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元  素

分 值

1.安全生產(chǎn)方針與目標

100

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求

100

3.安全生產(chǎn)組織保障

500

4.風(fēng)險管理

250

5.安全教育與培訓(xùn)

200

6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理

300

7.設(shè)備設(shè)施安全管理

150

8.作業(yè)現(xiàn)場安全管理

200

9.職業(yè)衛(wèi)生管理

200

10.安全投入、安全科技與工傷保險

150

11.檢查

350

12.應(yīng)急管理

200

13.事故、事件報告、調(diào)查與分析

200

14.績效測量與評價

100

總分

3000

評審等級

標準化得分

安全績效

一級

≥90

評審年度內(nèi)未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故

二級

≥75

評審年度內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在2人（不含2人）以下

三級

≥60

評審年度內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在3人（不含3人）以下

策劃（5分）

• 是否建立了針對安全生產(chǎn)方針制定、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(10分)

• 是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 安全生產(chǎn)方針的制定是否有員工參與?

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 安全生產(chǎn)方針是否已傳達至全體員工？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

符合(15分)

• 安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：8分)

• 遵守法律法規(guī)與其他要求；

• 持續(xù)改進。

• 是否通過下列方式確保有效、充分傳達安全生產(chǎn)方針：

(分數(shù)　是：3.5分；　最高分：7分)

• 顯著位置張貼；

• 作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容；

績效(20分)

• 安全生產(chǎn)方針是否易于理解？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 安全生產(chǎn)方針是否清楚地表達管理層對安全生產(chǎn)工作的承諾？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（10分）
2.75%－90%（5分）
3.60%－75%（3分）
4.60%以下（0分）

策劃（5分）

• 是否有安全生產(chǎn)目標與指標設(shè)立、完成情況評價的管理制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否明確了安全生產(chǎn)目標和指標完成情況評價的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評價方法？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(10分)

• 是否設(shè)立了文件化的年度安全生產(chǎn)目標與指標？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否為安全生產(chǎn)目標與指標的實現(xiàn)提供了下列資源？

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 人力資源；

• 財力資源；

• 物力資源；

• 技術(shù)資源。

• 是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

符合(15分)

• 設(shè)立安全生產(chǎn)目標時是否考慮：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 管理評審的結(jié)果；

• 風(fēng)險評價的結(jié)果；

• 以往安全生產(chǎn)的績效；

• 標準化系統(tǒng)評價的結(jié)果

• 法律法規(guī)與其他要求。

• 安全生產(chǎn)目標是否體現(xiàn)改進安全生產(chǎn)管理的要求；

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 對安全生產(chǎn)目標與指標的完成情況實施監(jiān)測的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%-100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 安全生產(chǎn)目標中是否只有傷亡指標？

(分數(shù)　是：0分；　否：2分)

• 是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標的完成情況？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

績效(20分)

• 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標和指標？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 對目標和指標完成的情況是否進行了系統(tǒng)分析，并提出了改進措施？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 員工對安全生產(chǎn)目標和指標完成情況的認可程度？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%-100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 員工理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標與指標的影響程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%-100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

策劃（3分）

• 是否建立了識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否確定了負責(zé)識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責(zé)？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

執(zhí)行(6分)

• 是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否根據(jù)需求識別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(9分)

• 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：6分)

• 法律；

• 行政法規(guī)；

• 地方法規(guī)；

• 部門規(guī)章；

• 國家和行業(yè)標準；

• 規(guī)范性文件及其他要求。

績效(12分)

• 識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 需求識別方法行之有效；

• 需求識別所需資源（人員、資金）保障充分；

• 需求識別涉及所有部門與員工。

• 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；

• 所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；

• 需求響應(yīng)及時。

策劃（4分）

• 針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(8分)

• 是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(12分)

• 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(16分)

• 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)

• 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度；

• 將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)程；

• 將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)教材；

• 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動中。

• 對相關(guān)員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對性？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）

策劃（3分）

• 針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評審與更新是否建立了制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

執(zhí)行(6分)

• 是否按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行定期評審？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 當變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 當變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(9分)

• 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(12分)

• 評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：12分)

• 按規(guī)定定期評審；

• 及時獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；

• 更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時融入；

• 所有受影響的員工得到及時培訓(xùn)。

策劃（6）

• 是否建立了針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審與更新的管理制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否明確了負責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審與更新的部門、人員及其職責(zé)？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否規(guī)定了主要負責(zé)人、分管負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行了逐級說明？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 各級管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否對各級安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進行考核？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進行評審與更新？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(18分)

• 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）

• 對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行逐級說明的程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 主要負責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：6分)

• 建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；

• 組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

• 保證安全生產(chǎn)投入的有效實施；

• 督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；

• 組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；

• 及時、如實報告生產(chǎn)安全事故；

• 組織制定安全生產(chǎn)方針與目標；

• 主持召開安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)會議，討論安全生產(chǎn)問題；

• 定期聽取員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議；

• 每年至少組織開展1次標準化系統(tǒng)的管理評審；

• 組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動，并公開展示對履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾；

• 定期向職代會或員工代表大會匯報安全生產(chǎn)工作情況。

• 對職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況進行考核的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(24分)

• 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 各類人員對自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（6分）
2.一般（3分）
3.差（0分）

• 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)

• 至少每季度考核1次；

• 要針對部門與人員的職責(zé)逐項進行量化考核；

• 考核結(jié)果要與風(fēng)險抵押或安全獎懲等掛鉤；

• 考核過程認真細致；

• 考核結(jié)果客觀公正；

• 針對考核發(fā)現(xiàn)的問題要提出糾正和預(yù)防措施。

策劃（8分）

• 是否有安全管理機構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 是否對安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的人員構(gòu)成、職責(zé)、培訓(xùn)、定期會議與重大事項決策等作出了規(guī)定？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

執(zhí)行(16分)

• 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)成員是否接受了履職培訓(xùn)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)是否定期開會，研究解決存在的安全問題？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備了專職安全生產(chǎn)管理人員？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 最高管理者是否已書面任命下列職位？

(分數(shù)　是：1分    最高分：6分)

• 員工代表；

• 安全員；

• 急救員；

• 事故調(diào)查人員；

• 法律法規(guī)需增加的職位；

• 與風(fēng)險及其評估相關(guān)的職位。

• 是否明確并在工作場所展示安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)成員的職責(zé)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(24分)

• 被任命的人員是否全部有任命書?

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)成員中是否有員工代表？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)會議是否有記錄并保存？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定并滿足安全生產(chǎn)管理需要？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 對被任命的人員是否進行了有針對性的培訓(xùn)，確保其具有履行相應(yīng)職責(zé)的能力？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）

• 依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

績效(32分)

• 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)解決安全生產(chǎn)問題的有效性：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：18分)

• 至少每季度召開1次會議；

• 及時傳達、學(xué)習(xí)上級有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定和文件；

• 會議就討論的重大安全生產(chǎn)問題形成決議；

• 檢查和監(jiān)督會議決議的落實情況；

• 定期組織成員進行現(xiàn)場安全生產(chǎn)檢查；

• 聽取并討論員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議。

• 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)會議決議落實的效果？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）

• 被任命人員能否正確理解并履行其職責(zé)與義務(wù)？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

策劃（6分）

• 是否有收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項的制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動的機會？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否建立拒絕制度，確保員工有權(quán)拒絕存在安全、健康問題的工作？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 員工是否有參與下列安全生產(chǎn)活動的機會：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：5分)

• 任務(wù)分析；

• 定期安全學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動；

• 安全操作規(guī)程修訂；

• 安全操作訓(xùn)練；

• 與政府有關(guān)部門溝通安全生產(chǎn)事項；

• 風(fēng)險評價；

• 安全合理化建議活動；

• 變化管理的討論；

• 安全認可和獎勵活動；

• 參與安全問題的調(diào)查。

• 是否對員工拒絕的安全生產(chǎn)事項進行了公正的調(diào)查？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

符合(18分)

• 是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問題？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 員工參與安全活動的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 員工拒絕的安全生產(chǎn)事項得到公正調(diào)查的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（8分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）

績效(24分)

• 收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項制度的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 責(zé)任部門與人員確定；

• 職責(zé)明確；

• 渠道暢通；

• 收集頻率確定；

• 反饋及時。

• 員工參與安全生產(chǎn)活動的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 為保證員工參與的效果，事先對員工進行針對性的培訓(xùn)；

• 為員工參與提供必要條件；

• 員工在活動中所提意見和建議得到積極響應(yīng)；

• 員工參與的記錄完整；

• 員工參與的積極性高。

• 員工對拒絕制度的認可程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（4分）
2.一般（2分）
3.差（0分）

策劃（6分）

• 是否有文件與資料控制管理制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否對員工進行了相關(guān)安全生產(chǎn)標準化文件培訓(xùn)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：8分)

• 管理評審報告；

• 事故、事件的相關(guān)記錄；

• 風(fēng)險評價信息；

• 培訓(xùn)記錄；

• 標準化系統(tǒng)評估報告；

• 安全檢查與績效測量記錄；

• 健康監(jiān)護記錄；

• 安全生產(chǎn)會議記錄；

• 安全活動記錄；

• 法定檢測記錄；

• 許可文件；

• 應(yīng)急管理記錄；

• 糾正與預(yù)防行動記錄；

• 承包商和供應(yīng)商信息；

• 安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護和校驗記錄；

• 技術(shù)資料、圖紙。

符合(18分)

• 是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？

(分數(shù)　是：1分；最高分：14分)

• 安全生產(chǎn)檢查制度；

• 安全例會制度

• 安全教育培訓(xùn)制度；

• 重大危險源監(jiān)控制度；

• 隱患排查治理制度；

• 危險物品管理制度；

• 應(yīng)急管理制度

• 職業(yè)危害防治管理制度；

• 安全生產(chǎn)費用提取與使用制度

• 特種作業(yè)管理制度；

• 事故和事件管理制度；

• 設(shè)備設(shè)施安全管理制度；

• 安全生產(chǎn)檔案管理制度；

• 安全生產(chǎn)獎懲制度。

• 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（4分）
2.一般（2分）
3.差（0分）

績效(24分)

• 標準化文件系統(tǒng)的效力與效率，包括：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：14分)

• 文件需求響應(yīng)及時；

• 文件產(chǎn)生的流程暢通；

• 文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理；

• 文件內(nèi)容精練、正確；

• 不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾；

• 文件分發(fā)充分；

• 文件培訓(xùn)充分。

• 標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力，包括：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：10分)

• 主索引表；

• 制定時間；

• 版本；

• 解釋權(quán)；

• 批準；

• 變化與廢止；

• 存儲媒介；

• 保存期限；

• 外部文件；

• 可獲取性。

策劃（5分）

• 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否有與外部聯(lián)系的制度？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否有內(nèi)部溝通制度？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否有合理化建議制度？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

執(zhí)行(10分)

• 是否已識別外部聯(lián)系對象？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項進行了溝通？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否保存外部的安全投訴記錄？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 基層是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 基層是否收集并處理在會議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

符合(15分)

• 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)

• 有明確的聯(lián)系對象；

• 有負責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員；

• 有外部聯(lián)系記錄。

• 安全投訴已報告并進行了調(diào)查的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 基層安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 員工是否熟悉合理化建議制度的詳細內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 員工參與合理化建議活動的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分

• 對員工的合理化建議給予認可與解釋的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(20分)

• 外部聯(lián)系的有效性：

（(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 聯(lián)系對象識別充分；

• 聯(lián)系時機恰當；

• 投訴響應(yīng)及時；

• 外部聯(lián)系記錄齊全。

• 內(nèi)部溝通的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：4分)

• 管理者、員工對溝通機制的信心；

• 及時、有效地處理員工反映的安全問題。

• 合理化建議的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 以公平的方式評審提出的各項建議；

• 員工對建議機制的信心；

• 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。

• 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)

• 理解溝通的目的；

• 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；

• 掌握投訴與溝通程序；

• 對投訴信息反饋的滿意度。

策劃（5分）

• 是否有評審標準化系統(tǒng)的制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 評審過程是否有文件化要求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(10分)

• 是否每年進行標準化系統(tǒng)的評審？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 標準化系統(tǒng)評審是否由企業(yè)主要負責(zé)人組織執(zhí)行？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 標準化系統(tǒng)評審所提出的行動計劃是否已執(zhí)行？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 行動計劃是否與責(zé)任人、員工及相關(guān)方溝通？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否保持標準化系統(tǒng)評審的記錄？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(15分)

• 標準化系統(tǒng)評審是否包括：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：11分)

• 監(jiān)測與檢測記錄；

• 以前評審的跟蹤結(jié)果；

• 影響標準化系統(tǒng)的變化；

• 糾正與預(yù)防措施制定及實施有效性；

• 事故統(tǒng)計分析；

• 員工和相關(guān)方意見和建議；

• 目標和指標完成情況；

• 標準化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；

• 標準化系統(tǒng)評估報告；

• 實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）的保障情況；

• 持續(xù)風(fēng)險識別結(jié)果。

• 評審的結(jié)果是否包括：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 標準化系統(tǒng)運行的總體評價；

• 基于問題的改進措施；

• 資源需求；

• 損失預(yù)防措施和風(fēng)險緩減計劃。

績效(20分)

• 管理評審過程的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 評審頻次符合制度要求；

• 所有問題已閉環(huán)；

• 每次評審企業(yè)主要負責(zé)人參加，并形成報告或紀要。

• 是否通過評審找出需持續(xù)改進的方面，以確保標準化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：14分)

• 方針；

• 風(fēng)險降低；

• 目標和指標；

• 標準化系統(tǒng)評價；

• 監(jiān)測和數(shù)據(jù)分析；

• 糾正與預(yù)防措施；

• 現(xiàn)場人員能力。

策劃（6分）

• 是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理的制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否已指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 相關(guān)資質(zhì)；

• 安全管理制度；

• 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；

• 安全績效。

• 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否對供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，以識別及控制可能的風(fēng)險？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對其進行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)

• 操作規(guī)程；

• 緊急處置程序；

• 事故、事件報告程序；

• 員工安全、健康責(zé)任；

• 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險；

• 法律法規(guī)要求；

• 防護設(shè)施與個體用品要求；

• 許可要求。

• 是否對供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進行了評估？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(18分)

• 供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 對供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 嚴格按規(guī)定或計劃進行；

• 針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；

• 檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認；

• 對問題整改結(jié)果進行跟蹤復(fù)核。

• 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（5分）
2.一般（3分）
3.差（0分）

• 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進行培訓(xùn)的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(24分)

• 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？

(分數(shù)　是：3分；　最高分：18分)

• 積極參加企業(yè)組織的各項安全生產(chǎn)活動；

• 主動配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；

• 注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；

• 按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；

• 認真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；

• 及時通報或溝通重大安全生產(chǎn)事項。

• 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？

(分數(shù)　是：0分；　否：6分)

策劃（5分）

• 是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認可與獎勵制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否有部門或人員負責(zé)評價安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(10分)

• 是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認可？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 是否對部門執(zhí)行標準化系統(tǒng)的績效予以認可？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

符合(15分)

• 員工是否有被認可的機會？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（5分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 年度內(nèi)已獲得認可員工的比例：

（（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 部門是否有被認可的機會？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（5分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

績效(20分)

• 認可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）

• 認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）

• 員工對認可的評價如何？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（4分）
2.一般（2分）
3.差（0分）

策劃（3分）

• 是否設(shè)立了工余安全管理制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(6分)

• 是否報告并分析員工工余事故、事件？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否針對預(yù)防工余意外進行了培訓(xùn)？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

符合(9分)

• 工余安全管理制度的執(zhí)行情況？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（3分）
2.一般（1分）
3.差（0分）

• 員工工余事故、事件報告的情況？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（3分）
2.一般（1分）
3.差（0分）

• 對工余事故、事件原因進行分析的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(12分)

• 員工工余安全意識是否得到提高？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 員工工余安全事故、事件是否減少？

（分數(shù)　是：6分；　否：0分）

策劃（5分）

• 是否建立了危險源辨識與風(fēng)險評價的管理制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 制度是否明確風(fēng)險評價的方法、流程及風(fēng)險層次控制原則？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險評價的要求？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

執(zhí)行(10分)

• 是否進行危險源辨識與風(fēng)險評價，并確定重大危險源？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 是否已通過初始及持續(xù)的風(fēng)險評價，對風(fēng)險評價實施動態(tài)管理？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否定期或及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進行回顧？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 風(fēng)險評價的結(jié)果是否文件化？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(15分)

• 危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（3分）
2.部分（1分）
3.否（0分）

• 危險源辨識與風(fēng)險評價過程是否考慮了相關(guān)方的活動？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（3分）
2.部分（1分）
3.否（0分）

• 是否認定并評估工作或活動的次生風(fēng)險？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（3分）
2.部分（1分）
3.否（0分）

• 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（3分）
2.部分（1分）
3.否（0分）

• 風(fēng)險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（3分）
2.部分（1分）
3.否（0分）

績效(20分)

• 危險源辨識與風(fēng)險評價制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 制度規(guī)定的風(fēng)險評價流程是否清楚？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 風(fēng)險評價方法是否合理？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 風(fēng)險控制措施是否包括：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)

• 工程控制措施；

• 管理控制措施；

• 個體防護措施。

• 是否采用下列方式開展持續(xù)風(fēng)險識別與評價：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)

• 使用前檢查；

• 計劃任務(wù)觀察；

• 設(shè)備檢查；

• 班前安全檢查確認；

• 定期安全檢查；

• 定期檢修；

• 安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)評價；

• 班組危險預(yù)知活動。

策劃（12分）

• 是否制定了下列風(fēng)險評價的計劃：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)

• 周邊環(huán)境風(fēng)險評價；

• 關(guān)鍵設(shè)備風(fēng)險評價；

• 重要設(shè)施風(fēng)險評價；

• 重要場所風(fēng)險評價；

• 主要作業(yè)過程風(fēng)險評價；

• 職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險評價。

執(zhí)行(24分)

• 是否針對下列方面開展了風(fēng)險評價：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：6分)

• 周邊環(huán)境；

• 關(guān)鍵設(shè)備；

• 重要設(shè)施；

• 重要場所；

• 主要作業(yè)過程；

• 職業(yè)衛(wèi)生。

• 是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果制定了針對性的風(fēng)險控制措施？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 是否已識別和評價下列職業(yè)危害及其影響：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3.5分)

• 粉塵；

• 高溫與低溫；

• 振動與噪聲；

• 輻射；

• 毒物；

• 生物危害；

• 其他。

• 是否對已識別的、可能造成嚴重風(fēng)險的職業(yè)危害進行了監(jiān)測？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 是否已識別和評價下列災(zāi)害及其影響？

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2.5分)

• 滑坡；

• 泥石流；

• 火災(zāi)；

• 意外爆炸；

• 水災(zāi)；

• 初始風(fēng)險評價結(jié)果是否已文件化？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

符合(36分)

• 在對周邊環(huán)境進行風(fēng)險評價時，是否考慮了自然災(zāi)害及外部機構(gòu)的影響？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 在對關(guān)鍵設(shè)備進行風(fēng)險評價時，是否考慮了設(shè)備與工藝參數(shù)的匹配問題？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 是否為風(fēng)險評價計劃配備了相應(yīng)的資源？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 對識別的、可能造成嚴重健康風(fēng)險的危害進行監(jiān)測的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 在水災(zāi)風(fēng)險評價時，是否考慮了下列水源：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)

• 地下水；

• 地表水；

• 降雨及融雪。

• 在滑坡、泥石流風(fēng)險評價時，是否考慮了下列可能的致因因素：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 礦巖性質(zhì)；

• 結(jié)構(gòu)面與軟巖夾層；

• 水文地質(zhì)條件與雨水沖刷；

• 支護與加固；

• 爆破震動等。

• 在機械傷害風(fēng)險評價時，是否考慮了下列方面：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)

• 穿孔機械；

• 鏟裝機械；

• 運輸機械；

• 排土機械；

• 破碎機械；

• 排水機械；

• 壓風(fēng)機械；

• 支護機械。

• 在意外爆炸風(fēng)險評價時，是否考慮了下列方面：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)

• 燃料油；

• 爆破器材；

• 鍋爐。

績效(48分)

• 周邊環(huán)境、重要設(shè)施及重要場所潛在風(fēng)險識別與評價的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 周邊環(huán)境可能的影響因素均已識別與評價，如滑坡、泥石流、洪水、其他礦山爆破等；

• 可能的重大危險源均已識別與評價，如排土場、爆破器材庫、油庫、鍋爐房等；

• 相關(guān)風(fēng)險識別與評價的信息更新及時。

• 職業(yè)危害風(fēng)險識別與評價的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 列出了職業(yè)危害因素清單；

• 確定了暴露于職業(yè)危害的員工人數(shù)、暴露時間及相關(guān)風(fēng)險；

• 提出了職業(yè)危害的風(fēng)險控制措施。

• 危害因素的監(jiān)測與測量效果？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（6分）
2.一般（3分）
3.差（0分）

• 水災(zāi)風(fēng)險的評價效果？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（6分）
2.一般（3分）
3.差（0分）

• 滑坡、泥石流風(fēng)險的評價效果？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（6分）
2.一般（3分）
3.差（0分）

• 機械傷害風(fēng)險的評價效果？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（6分）
2.一般（3分）
3.差（0分）

• 意外爆炸風(fēng)險的評價效果？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（6分）
2.一般（3分）
3.差（0分）

• 是否因風(fēng)險評價不充分而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生事故或財產(chǎn)損失？

(分數(shù)　是：0分；　否：6分)

策劃（8分）

• 是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識別與分析制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否建立任務(wù)觀察制度，確保在需要時對作業(yè)任務(wù)進行完整的或部分的觀察？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否有許可作業(yè)管理制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(16分)

• 是否已依據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書對相關(guān)作業(yè)人員進行培訓(xùn)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 作業(yè)前或班組安全例會是否討論作業(yè)指導(dǎo)書？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否認定了需要許可的作業(yè)范圍？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否將認定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否按計劃執(zhí)行了任務(wù)觀察？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否針對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 任務(wù)觀察時是否對好的行為給予贊譽與強化？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(24分)

• 關(guān)鍵任務(wù)有作業(yè)指導(dǎo)書的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 作業(yè)指導(dǎo)書是否明確：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 主要作業(yè)內(nèi)容；

• 作業(yè)過程可能的危險有害因素

• 作業(yè)程序；

• 作業(yè)過程的安全注意事項；

• 緊急情況下的現(xiàn)場應(yīng)急處置措施。

• 執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 所有執(zhí)行觀察的人員接受培訓(xùn)的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 針對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 許可作業(yè)前是否做到：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 作業(yè)風(fēng)險已識別；

• 已辦理作業(yè)許可證；

• 參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風(fēng)險及其控制措施。

績效(32分)

• 編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合下列要求：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 簡明扼要；

• 步驟清楚、完整；

• 危險源辨識全面；

• 關(guān)鍵步驟確定準確；

• 安全措施齊全。

• 任務(wù)觀察的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 在觀察的同時辨識危險源和評估風(fēng)險；

• 及時指出觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為；

• 了解員工的工作習(xí)慣；

• 檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；

• 跟蹤當前培訓(xùn)效果。

• 工作許可的有效性：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)

• 許可作業(yè)的范圍認定準確；

• 作業(yè)風(fēng)險識別正確、全面；

• 許可審批程序明確、執(zhí)行嚴格；

• 作業(yè)前的檢查確認充分；

• 許可作業(yè)的現(xiàn)場應(yīng)急處置措施具體、可行；

• 許可作業(yè)范圍的評審、更新及時；

• 作業(yè)前的技術(shù)交底充分；

• 作業(yè)前參與作業(yè)的人員對作業(yè)方案進行充分討論，必要時，予以補充完善。

• 是否因作業(yè)指導(dǎo)書的原因?qū)е率录⑹鹿实陌l(fā)生？

(分數(shù)　是：0分；　否：4分)

策劃（8分）

• 是否有識別、提升員工安全意識的制度？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 是否為提升員工安全意識提供了充足的資源？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

執(zhí)行(16分)

• 是否對員工進行了安全意識調(diào)查與評價？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 新員工是否接受安全意識培訓(xùn)？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 當員工脫離工作崗位超過規(guī)定時間復(fù)崗時，是否進行工作現(xiàn)場特定要求的回顧？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否利用各種方式來提升安全意識？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 是否保留接受現(xiàn)場特定要求、安全意識的培訓(xùn)記錄？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(24分)

• 調(diào)查與評價安全意識時，是否考慮員工對以下方面的掌握與熟練程度：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：18分)

• 企業(yè)的安全生產(chǎn)方針；

• 崗位安全操作規(guī)程；

• 現(xiàn)場應(yīng)急處置程序；

• 工作場所特定的安全要求；

• 事故、事件報告程序；

• 崗位職責(zé)；

• 崗位特定風(fēng)險；

• 相關(guān)的法律法規(guī)要求；

• 個體防護用品配備和使用。

• 新員工接受安全意識培訓(xùn)的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 復(fù)崗員工進行工作現(xiàn)場特定要求回顧的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(32分)

• 為提升員工安全意識所提供資源的充分、有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：16分)

• 師資；

• 場地；

• 時間；

• 經(jīng)費。

• 員工對崗位特定風(fēng)險的認知程度？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）

• 是否存在由于安全意識的原因發(fā)生的事件、事故？

(分數(shù)　是：0分；　否：8分)

策劃（12分）

• 是否建立識別并分析培訓(xùn)需求的制度？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 制度是否明確了負責(zé)培訓(xùn)工作的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 制度是否對定期評估培訓(xùn)的適宜性作出了規(guī)定？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

執(zhí)行(24分)

• 是否每年回顧并適當更新培訓(xùn)需求？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 針對已識別的培訓(xùn)需求，是否制定了包括下列內(nèi)容的年度培訓(xùn)計劃：

(分數(shù)　是0.5分；　最高分：4分)

• 培訓(xùn)目標；

• 培訓(xùn)大綱；

• 培訓(xùn)教材；

• 培訓(xùn)時間；

• 培訓(xùn)內(nèi)容；

• 培訓(xùn)教師；

• 培訓(xùn)方式；

• 考核方式。

• 管理層是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)

• 事故調(diào)查分析技術(shù)；

• 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制技術(shù)；

• 溝通技巧；

• 檢查、審核技術(shù)；

• 法律依從性管理；

• 應(yīng)急管理；

• 職業(yè)衛(wèi)生管理；

• 變化管理。

• 對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識的培訓(xùn)：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 工作中潛在的風(fēng)險；

• 事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)；

• 偏離制度可能的后果；

• 操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書。

• 是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓(xùn)？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 是否進行了學(xué)員能力測試和培訓(xùn)效果評估？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 是否保留了培訓(xùn)記錄？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

符合(36分)

• 培訓(xùn)需求識別是否考慮了以下方面：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)

• 員工的需求；

• 領(lǐng)導(dǎo)的要求；

• 變化管理的要求；

• 特定崗位的能力要求；

• 法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；

• 事故、事件信息；

• 風(fēng)險評價結(jié)果；

• 培訓(xùn)適宜性評估結(jié)果。

• 培訓(xùn)適宜性評估是否考慮了以下方面：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)

• 培訓(xùn)對象；

• 培訓(xùn)時間；

• 培訓(xùn)組織管理；

• 培訓(xùn)內(nèi)容；

• 培訓(xùn)師資；

• 能力測試方式；

• 培訓(xùn)經(jīng)費；

• 培訓(xùn)效果評估方式。

• 應(yīng)持證上崗人員是否全部按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書？

(分數(shù)　是：9分；　否：0分)

• 培訓(xùn)時間是否滿足下列要求：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：6分)

• 主要負責(zé)人安全資格培訓(xùn)時間不少于48學(xué)時；

• 安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓(xùn)時間不少于48學(xué)時；

• 主要負責(zé)人每年再培訓(xùn)時間不少于16學(xué)時；

• 安全管理人員每年再培訓(xùn)時間不少于16學(xué)時；

• 新上崗從業(yè)人員安全培訓(xùn)時間不少于72學(xué)時；

• 從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)的時間不少于20學(xué)時。

• 是否通過下列途徑對培訓(xùn)效果進行評估：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 學(xué)員反饋；

• 績效改善；

• 管理層反饋；

• 測試結(jié)果分析；

• 現(xiàn)場應(yīng)用能力。

績效(48分)

• 培訓(xùn)需求識別與分析的有效性：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：15分)

• 針對崗位進行；

• 考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；

• 關(guān)注高風(fēng)險的作業(yè)活動；

• 聽取員工和管理層的意見和建議；

• 考慮承包商員工的培訓(xùn)需求。

• 培訓(xùn)計劃的適宜性？

(分數(shù)　是：3分；　最高分：15分)

• 培訓(xùn)時間安排合理；

• 培訓(xùn)內(nèi)容滿足培訓(xùn)對象的培訓(xùn)需求；

• 培訓(xùn)教師的專業(yè)知識和經(jīng)驗滿足培訓(xùn)內(nèi)容要求；

• 培訓(xùn)經(jīng)費預(yù)算合理；

• 確定的考核方式滿足能力測試要求。

• 培訓(xùn)效果如何？

(分數(shù)　是：3分；　最高分：15分)

• 培訓(xùn)計劃執(zhí)行率100%；

• 培訓(xùn)目標完成率100%；

• 得到80%以上學(xué)員的肯定；

• 得到80%以上管理層的肯定；

• 得到承包商的認同。

• 是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率录?、事故發(fā)生？

(分數(shù)　是：0分；　否：3分)

策劃（4分）

• 是否制定了確保設(shè)計滿足法律法規(guī)與其他要求的設(shè)計管理制度？

(分數(shù)　是：1.5分；　否：0分)

• 設(shè)計管理制度是否包括了下列內(nèi)容：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2.5分)

• 審核設(shè)計單位資質(zhì)的要求；

• 審核設(shè)計文件（圖紙）的要求；

• 負責(zé)設(shè)計管理的部門、人員及其職責(zé)；

• 要求設(shè)計單位（人員）進行技術(shù)交底的規(guī)定；

• 保存相關(guān)設(shè)計文件（圖紙）的規(guī)定。

執(zhí)行(8分)

• 設(shè)計是否由有資質(zhì)的設(shè)計單位承擔(dān)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 設(shè)計文件（圖紙）是否按制度進行了審核？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 設(shè)計文件中是否對設(shè)計的工藝流程潛在的風(fēng)險進行了分析？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 需要進行評價的設(shè)計與開發(fā)項目是否由有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行了安全評價？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 設(shè)計與開發(fā)過程是否包括變化管理？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 設(shè)計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

符合(12分)

• 設(shè)計單位的資質(zhì)是否符合設(shè)計對象的要求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 《安全專篇》的內(nèi)容是否符合國家相關(guān)規(guī)定？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 下列設(shè)計文件和圖紙是否妥善保存：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3)

• 地形地質(zhì)圖；

• 采剝工程年末圖；

• 防排水系統(tǒng)及排水設(shè)備布置圖。

• 《安全專篇》是否經(jīng)過安全監(jiān)管部門批準？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

績效(16分)

• 設(shè)計和開發(fā)的結(jié)果是否滿足下列要求：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：12分)

• 項目預(yù)期的功能要求；

• 法律法規(guī)與其他要求；

• 安全、健康要求；

• 保持相關(guān)記錄。

• 是否因設(shè)計原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.較多（0分）
2.較少（2分）
3.否（4分）

策劃（8分）

·是否建立了確保下列內(nèi)容的采礦工藝管理制度：
 (分數(shù)　是：1分；　最高分：6分)

• 采礦工藝適合地質(zhì)條件；

• 考慮特殊災(zāi)害的影響；

• 設(shè)備、設(shè)施之間相互匹配，并滿足工序要求；

• 各工序之間相互匹配，并滿足生產(chǎn)要求；

• 開采順序和方式適應(yīng)開采現(xiàn)狀；

• 開采范圍在采礦許可證劃定的范圍內(nèi)。

• 是否指定專職人員負責(zé)采礦工藝管理？

• (分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(16分)

• 是否按要求的開采順序進行開采？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否對采礦過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進行了監(jiān)控與處理？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 當?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時是否及時調(diào)整采礦工藝？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進行開采？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 采掘帶結(jié)束是否及時進行了測繪和處理？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(24分)

• 按要求的開采順序進行回采的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 采剝過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等得到及時監(jiān)控、處理的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 當?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時及時調(diào)整采礦工藝的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 采掘帶結(jié)束及時進行測繪和處理的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(32分)

• 采礦工藝管理制度的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 運行記錄齊全；

• 執(zhí)行的效率和效力達到100%；

• 制度規(guī)定滿足采礦工藝安全管理的要求。

• 采礦工藝是否安全、高效：

(分數(shù)　是：5分；　最高分：20分)

• 人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定；

• 采剝比例符合設(shè)計及工藝要求；

• 采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運行的要求；

• 鑿巖、爆破、鏟裝、運輸能力相互匹配。

• 是否由于采礦工藝的原因?qū)е率鹿?、事件發(fā)生？

• (分數(shù)　是：0分；　否：6分)

策劃（10分）

• 是否建立了運輸系統(tǒng)管理制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否建立了排土系統(tǒng)管理制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否建立了防滅火管理制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(20分)

• 運輸線路坡度、寬度是否滿足設(shè)計和工藝要求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 運輸線路是否按要求設(shè)置了護欄、擋車墻、分車道、警示標志等？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 供配電系統(tǒng)是否設(shè)置了漏電保護裝置？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 電力設(shè)施是否采取了避雷措施？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 橫過道路、鐵路的供電電纜是否采取了防護措施？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否按規(guī)定對排土場進行檢測或安全評價?

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 對排土場的滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)測和控制措施？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否設(shè)置了標志，防止人員進入排土作業(yè)危險區(qū)？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 排土作業(yè)是否按設(shè)計要求的工藝參數(shù)進行？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 對礦區(qū)水文地質(zhì)是否進行了詳細勘查？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否按需要設(shè)置了防排水設(shè)施和設(shè)備？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(30分)

• 運輸線路條件符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 供電電纜選擇及其敷設(shè)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 各級配電標準電壓符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 排土參數(shù)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 排土場防洪是否做到：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 周圍修筑截洪和排水設(shè)施；

• 場內(nèi)平臺設(shè)置坡度滿足要求；

• 滲流通道暢通；

• 場內(nèi)外截洪溝暢通；

• 及時了解氣象和水文信息。

• 建立露天礦防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3分)

• 礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積；

• 河流溝渠匯水情況；

• 疏水能力；

• 積水區(qū)和水利工程情況；

• 當?shù)亟涤炅浚?

• 歷年最高洪水位。

• 采場的總出入溝、平硐口、排水井口和工業(yè)場地的防洪措施是否滿足要求？

1.是（3分）
2.部分（1分）
3.否（0分）

• 下列場所或設(shè)備設(shè)施是否配有相應(yīng)的消防設(shè)備和器材：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3分)

• 主要建構(gòu)筑物；

• 主要采掘和機電設(shè)備；

• 主要供配電設(shè)施；

• 防護用品倉庫；

• 爆破器材庫；

• 液化石油氣站和油庫。

績效(40分)

• 運輸系統(tǒng)的有效性：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：9分)

• 運輸線路條件符合運輸設(shè)備安全運行要求；

• 運輸設(shè)備的配備滿足生產(chǎn)規(guī)模要求；

• 運輸設(shè)備檢測檢驗合格。

• 供配電系統(tǒng)的有效性：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：9分)

• 滿足設(shè)計供電能力；

• 設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)；

• 線路敷設(shè)符合安全規(guī)程要求。

• 排土系統(tǒng)的有效性：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：12分)

• 設(shè)備能力滿足生產(chǎn)要求；

• 堆排順序和參數(shù)符合設(shè)計要求；

• 災(zāi)害（滾石、滑坡、泥石流）防治措施充分、有效；

• 用余推力法計算的安全系數(shù)大于1.15。

• 防排水系統(tǒng)的有效性：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：6分)

• 排水設(shè)備、設(shè)施能力滿足排水要求；

• 露天采場的總出入溝、平硐口、排水井口和工業(yè)場地有妥善的防洪措施。

• 防滅火系統(tǒng)的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：4分)

• 消防設(shè)備、設(shè)施和管網(wǎng)符合要求；

• 消防通道暢通。

策劃（8分）

• 是否建立了變化管理制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 變化管理制度是否包括風(fēng)險管理內(nèi)容？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否為變化管理確定了部門、人員及其職責(zé)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(16分)

• 是否識別了下列方面的變化：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)

• 人員；

• 機構(gòu)；

• 制度文件系統(tǒng)；

• 法律法規(guī)與其他要求；

• 開采技術(shù)條件；

• 生產(chǎn)作業(yè)過程；

• 設(shè)備設(shè)施；

• 相關(guān)方。

• 變化過程實施前是否進行了風(fēng)險識別和評價，并提出了風(fēng)險控制措施？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 變化是否文件化？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 對執(zhí)行變化管理的人員是否進行了培訓(xùn)？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

符合(24分)

• 變化管理是否考慮了下列事項：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：6分)

• 工藝安全要求；

• 機械和電氣設(shè)備安全；

• 監(jiān)測、監(jiān)控措施；

• 人員安全培訓(xùn)要求；

• 應(yīng)急管理要求；

• 文件資料控制要求。

• 變化管理的輸出是否包括下列內(nèi)容：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 危險源；

• 風(fēng)險及其分級；

• 風(fēng)險監(jiān)測措施；

• 風(fēng)險控制措施。

• 啟動前檢查驗收是否完成了如下工作：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)

• 工程安全檢查；

• 采取適當?shù)陌踩】悼刂拼胧?

• 更新應(yīng)急處理程序；

• 更新培訓(xùn)要求；

• 對受影響的員工進行針對性的培訓(xùn)；

• 制定或更新作業(yè)指導(dǎo)書、程序、規(guī)定；

• 強制性檢測檢驗與取證要求；

• 更新風(fēng)險信息。

• 變化前進行風(fēng)險辨識與評價的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 變化前對受影響人員進行培訓(xùn)的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(32分)

• 變化管理是否有效？

(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)

• 履行風(fēng)險識別與評價程序；

• 更新風(fēng)險控制措施；

• 有針對性地培訓(xùn)受影響人員；

• 調(diào)整應(yīng)急管理工作；

• 開展使用前檢查驗收；

• 保存相關(guān)文件資料歸檔。

• 是否因變化管理的失敗而帶來風(fēng)險？

(分數(shù)　是：0分；　否：10分)

• 是否因變化管理的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？

(分數(shù)　是：0分；　否：10分)

策劃（7分）

• 是否建立了設(shè)備設(shè)施管理制度，對下列過程實施管理：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3分)

• 采購過程；

• 安裝（建設(shè)）過程；

• 調(diào)試過程；

• 驗收過程；

• 使用、維護過程；

• 報廢過程。

• 設(shè)備設(shè)施管理制度是否明確了下列管理要求：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 對設(shè)備操作人員的要求；

• 維護、檢驗、測試及試驗要求；

• 報廢要求；

• 技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。

執(zhí)行(14分)

• 針對新設(shè)備，是否識別出其在采購、安裝、調(diào)試、驗收及使用中的風(fēng)險？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 選擇的新設(shè)備是否明確了操作、維護、檢驗、測試要求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否對相關(guān)操作、維護人員進行培訓(xùn)？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 需要持證上崗的操作、維護、測試人員，其所持證件是否在有效期內(nèi)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否對設(shè)備實施預(yù)防性維護、檢修？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否保存了設(shè)備的技術(shù)資料，尤其是與安全相關(guān)的信息？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(21分)

• 進行了風(fēng)險評價的設(shè)備比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 確定了操作、維護、檢驗、測試要求的設(shè)備比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 特種設(shè)備登記在冊并有檢測檢驗合格證的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 設(shè)備操作、維護人員的培訓(xùn)內(nèi)容是否包括：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 操作規(guī)程；

• 緊急處置程序；

• 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險；

• 防護設(shè)施與個體防護用品要求。

• 設(shè)備設(shè)施安全管理檔案是否包括：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 操作、維護規(guī)程；

• 技術(shù)資料和圖紙；

• 風(fēng)險評價信息；

• 操作、維護、檢修和檢驗、測試記錄。

績效(28分)

• 設(shè)備設(shè)施操作、維護與管理的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：28分)

• 操作、維護、管理人員職責(zé)明確；

• 操作、維護規(guī)程齊全，程序和要求明確、具體；

• 操作、維護人員培訓(xùn)充分；

• 點檢、維修及時、有效；

• 危險部位的防護措施齊全、有效；

• 風(fēng)險評價信息充分、準確；

• 操作、維護記錄規(guī)范、完整。

策劃（8分）

• 是否建立了包括下列內(nèi)容的設(shè)備設(shè)施維護制度？

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 責(zé)任部門與責(zé)任人員

• 維護程序；

• 維護要求；

• 維護記錄。

• 是否根據(jù)評估的結(jié)果制定了下列設(shè)備設(shè)施的維護計劃？

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：5分)

• 穿孔設(shè)備；

• 鏟裝設(shè)備；

• 運輸設(shè)備；

• 排土設(shè)備；

• 電氣設(shè)備；

• 排水設(shè)備；

• 照明設(shè)施；

• 儀器儀表；

• 防雷設(shè)施；

• 備用設(shè)備。

• 是否建立了設(shè)備異常情況報告制度？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

執(zhí)行(16分)

• 特種設(shè)備是否按規(guī)定進行定期檢驗，并檢驗合格？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 需要取得礦用安全標志的設(shè)備是否取得安全標志？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 電氣設(shè)備、開關(guān)等是否有永久性標簽？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 設(shè)備的危險部位是否有可靠的防護措施？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否對報告的設(shè)備異常情況進行調(diào)查？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否對下列設(shè)備設(shè)施實施了維護：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：5分)

• 穿孔設(shè)備；

• 鏟裝設(shè)備；

• 運輸設(shè)備；

• 排土設(shè)備；

• 電氣設(shè)備；

• 排水設(shè)備；

• 照明設(shè)施；

• 儀器儀表；

• 防雷設(shè)施；

• 備用設(shè)備。

符合(24分)

• 是否有專人負責(zé)特種設(shè)備和礦用安全標志設(shè)備的定期檢查？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 維護過程是否包含了對設(shè)備安全裝置的維護？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分）

• 在用的、需要強制性檢測檢驗的設(shè)備是否全部檢驗合格？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分）

• 當設(shè)備設(shè)施維護作業(yè)屬許可作業(yè)時，是否按規(guī)定辦理作業(yè)許可證？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分）

• 設(shè)備設(shè)施按計劃或規(guī)定周期維護的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 針對設(shè)備的維護狀況，維護人員是否與設(shè)備操作人員進行充分溝通？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分）

績效(32分)

• 設(shè)備設(shè)施維護的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)

• 設(shè)備可能的故障類型識別充分；

• 針對可能的故障類型制定的預(yù)防性維護計劃合理、可行；

• 內(nèi)、外部維護資源（人員、裝備、備件）滿足可能的故障要求；

• 危險性較大的維護作業(yè)有可靠的維護工作方案；

• 在維護設(shè)備的同時對相關(guān)的安全防護裝置也進行維護；

• 維護記錄完整、清晰。

• 是否存在因設(shè)備設(shè)施維護不當而導(dǎo)致事故、事件發(fā)生的情況？

(分數(shù)　是：0分；　否：8分)

策劃（4分）

• 是否有基于風(fēng)險評估的下列管理制度：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：4分)

• 作業(yè)環(huán)境管理制度；

• 安全警示標志管理制度。

執(zhí)行(8分)

• 露天礦邊界是否設(shè)有圍欄或警示標志？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 對露天礦邊界上可能危及人員安全的松散巖土層、植物和不穩(wěn)固礦巖是否進行了處理？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 采場是否有人行通道？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 開采境界內(nèi)的鉆孔、廢棄巷道、采空區(qū)、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等，是否加蓋或設(shè)柵欄，并設(shè)置明顯的警示標志？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 夜間工作時，有人作業(yè)或通行的場所與通道，以及鉆孔、廢棄巷道、采空區(qū)、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等危險部位是否有照明？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 采場最終邊坡是否按設(shè)計要求留有安全平臺、清掃平臺和運輸平臺？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 邊坡浮石是否得到及時處理？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 重要設(shè)備和設(shè)施是否設(shè)有警示標志？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

符合(12分)

• 露天礦邊界的圍欄或警示標志的設(shè)置是否符合規(guī)定，并滿足現(xiàn)場實際需要？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 采場人行通道是否安全可靠？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（2分）
2.部分（1分）
3.否（0分）

• 有人作業(yè)或通行的場所與通道，以及鉆孔、廢棄巷道、采空區(qū)、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等危險部位的照明符合規(guī)定的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 最終邊坡上的安全平臺、清掃平臺和運輸平臺設(shè)置符合規(guī)定的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 作業(yè)場所、危險部位、主要設(shè)備設(shè)施安全警示標志和職業(yè)危害告知標識符合規(guī)定的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(16分)

• 露天礦邊界處置的有效性：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：1.5分)

• 圍欄可靠或標志醒目；

• 邊界上2m范圍內(nèi)，無可能危及人員安全的植物和不穩(wěn)固的礦巖等；

• 邊界上覆蓋的松散巖土層處于穩(wěn)定狀態(tài)。

• 采場人行通道的有效性：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2.5分)

• 有安全標志和照明；

• 上、下臺階之間的梯子設(shè)有扶手；

• 上、下臺階間的人行通道接近鐵路時，其邊緣離鐵路建筑接近限界0.5m以上；

• 上、下臺階間的人行通道接近道路時，設(shè)在道路路肩以外；

• 保持整潔和暢通。

• 采場道路和爆堆等場所防塵措施的有效性：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 采用濕式鑿巖或捕塵措施；

• 爆破后和鏟裝時，對爆堆進行降塵；

• 汽車運輸?shù)缆凡扇∫謮m措施；

• 破碎口和振動篩等采取粉塵控制措施。

• 安全標志和職業(yè)危害告知標識的有效性：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)

• 清晰、易于識別；

• 規(guī)范完整；

• 維護及時。

• 周邊環(huán)境的安全可靠性：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 滑坡、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險已識別，且有相應(yīng)風(fēng)險控制措施；

• 周邊其他企業(yè)可能造成的風(fēng)險已識別，且有相應(yīng)風(fēng)險控制措施；

• 周邊環(huán)境安全距離滿足相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；

• 應(yīng)保留的隔離礦柱按規(guī)定保留；

• 開采對周邊環(huán)境可能造成的風(fēng)險已識別，且有相應(yīng)風(fēng)險控制措施。

策劃（12分）

• 是否基于風(fēng)險評價建立下列安全管理制度：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)

• 穿孔爆破作業(yè)安全管理制度；

• 鏟裝作業(yè)安全管理制度；

• 運輸作業(yè)安全管理制度；

• 排土作業(yè)安全管理制度；

• 交接班管理制度；

• 邊坡安全管理制度。

執(zhí)行(24分)

• 員工在作業(yè)前是否對作業(yè)現(xiàn)場進行安全檢查與確認？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 交接班時，是否對發(fā)現(xiàn)潛在的或已發(fā)生的危及作業(yè)人員安全的狀況進行交代？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 員工進入作業(yè)現(xiàn)場是否佩帶個體防護用品？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 穿孔作業(yè)是否采用濕式作業(yè)或其他防塵措施？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否存在打殘眼現(xiàn)象？

(分數(shù)　是：0分；　否：1分)

• 在穿孔、鏟裝、運輸、排土等設(shè)備的活動區(qū)域內(nèi)是否有非操作人員滯留？

(分數(shù)　是：0分；　否：1分)

• 穿孔、鏟裝設(shè)備是否在作業(yè)平臺的穩(wěn)定范圍內(nèi)移動，且有人引導(dǎo)和監(jiān)護？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 爆破作業(yè)是否按爆破設(shè)計書或爆破說明書進行？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 臨近最終邊坡爆破是否采用控制爆破或減震措施？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 在爆破危險區(qū)域內(nèi)有兩個以上的單位（作業(yè)組）進行露天爆破作業(yè)時，是否統(tǒng)一指揮？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 爆破后，爆破員是否按規(guī)定的等待時間進入爆破地點進行檢查？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 發(fā)現(xiàn)懸浮巖塊或崩塌征兆、盲炮等情況，是否立即停止鏟裝作業(yè)，并將設(shè)備移至安全地帶？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 上、下臺階同時作業(yè)時，作業(yè)點是否沿臺階走向錯開一定的距離？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 車輛在急彎、陡坡、危險地段是否限速行駛？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 汽車排土作業(yè)時，是否有專人指揮？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 邊坡危害性大的礦山是否采取了邊坡觀測措施？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 有潛在滑坡的地段是否采取了處理措施？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(36分)

• 爆破作業(yè)是否做到：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 按說明書的要求進行爆破；

• 作業(yè)人員具備資格和能力；

• 爆破前確定危險區(qū)并設(shè)置標志和崗哨；

• 按規(guī)定等待時間進入爆區(qū)檢查危石、盲炮；

• 認真填寫爆破記錄。

• 鏟裝作業(yè)是否做到：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 懸臂和鏟斗下面及工作面附近無人員停留；

• 挖掘機平衡裝置外型的垂直投影到臺階坡底的水平距離不小于1m；

• 鏟斗不應(yīng)從車輛駕駛室上方通過；

• 不用鏟斗處理粘廂車輛。

• 道路運輸作業(yè)是否做到：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：9分)

• 不超載運輸；

• 不用自卸汽車運載易燃、易爆物品；

• 裝車時不檢查、維護車輛；

• 裝車時駕駛員不離開駕駛室；

• 車輛在急彎、陡坡、危險地段限速行駛；

• 不采用溜車的方式發(fā)動車輛；

• 下坡行駛時不空檔滑行；

• 在坡道上停車時使用停車制動并采取安全措施；

• 在惡劣天氣條件下，控制行車速度并保持車距。

• 邊坡檢查是否做到：

(分數(shù)　是：1.5分；　最高分：6分)

• 爆破后檢查；

• 暴雨后檢查；

• 寒冷地區(qū)解凍時檢查；

• 檢查和處理人員佩帶安全帶。

• 帶式輸送機運輸作業(yè)是否做到：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)

• 不乘坐非乘人帶式輸送機；

• 不運送設(shè)備和過長的材料等；

• 輸送機運轉(zhuǎn)時不注油、檢查和修理。

• 采用汽車運輸?shù)呐磐磷鳂I(yè)是否做到：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 汽車排土作業(yè)有專人指揮；

• 進入排土作業(yè)區(qū)內(nèi)的工作人員、車輛、工程機械服從指揮人員的指揮；

• 在同一地段進行卸車和推土作業(yè)時，設(shè)備之間保持足夠的安全距離；

• 視距小于30m或遇暴雨、大雪、大風(fēng)等惡劣天氣時，停止排土作業(yè)。

績效(48分)

• 邊坡檢查維護管理的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：20分)

• 檢查頻次合理；

• 檢查維護人員勝任；

• 檢查維護所需資源（人員、裝備、物資等）準備充分；

• 維護措施可靠；

• 維護結(jié)果經(jīng)過復(fù)核、評估。

• 鑿巖與爆破管理的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：20分)

• 炮眼布置合理；

• 防塵措施有效；

• 爆破器材安全使用與貯存；

• 有效杜絕擴壺爆破、掏底崩落；

• 禁止在雷雨、大霧、大風(fēng)等惡劣天氣條件下進行爆破作業(yè)。

• 交接班的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：8分)

• 詳細交代已發(fā)現(xiàn)的危及作業(yè)人員安全的狀況；

• 交接班記錄完整。

策劃（4分）

• 是否建立了包括下列內(nèi)容的勞動防護用品管理制度：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 評估與采購；

• 發(fā)放與更換；

• 使用與維護；

• 監(jiān)督與檢查。

• 是否建立了鼓勵員工正確使用勞動防護用品的機制？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(8分)

• 是否評估了防護需求，包括：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3.5分)

• 頭保護；

• 眼睛保護；

• 臉保護；

• 聽力保護；

• 手保護；

• 腳保護；

• 呼吸保護。

• 是否為進入作業(yè)現(xiàn)場的人員提供適合的勞動防護用品？

(分數(shù)　是：0.5分；　否：0分)

• 在發(fā)放勞動防護用品時，是否提供了正確使用的培訓(xùn)？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否保存勞動防護用品的發(fā)放記錄？

(分數(shù)　是：0.5分；　否：0分)

• 不合格勞動防護用品是否禁止使用并得到了妥善處理？

(分數(shù)　是：0.5分；　否：0分)

• 提供勞動防護用品的供應(yīng)商是否具備相應(yīng)的資質(zhì)？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 勞動防護用品的維護是否適當？

(分數(shù)　是：0.5分；　否：0分)

• 是否定期評估勞動防護用品配備與使用的依從程度？

(分數(shù)　是：0.5分；　否：0分)

符合(12分)

• 是否建立勞動防護用品發(fā)放臺賬？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 所提供的勞動防護用品是否與可能的風(fēng)險相適應(yīng)？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（3分）
2.部分（2分）
3.否（0分）

• 接受正確使用和維護勞動防護用品培訓(xùn)的員工比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 員工是否正確使用和維護勞動防護用品？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

績效(16分)

• 勞動防護用品管理的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 種類辨識充分；

• 產(chǎn)品質(zhì)量符合要求；

• 發(fā)放臺賬清晰、完整；

• 使用方法正確；

• 報廢及時。

• 是否由于沒有正確提供或使用勞動防護用品而導(dǎo)致事故、事件的發(fā)生？

(分數(shù)　是：0分；　否：6分)

策劃（6分）

• 是否制定了基于風(fēng)險評價的、包含下列要求的職業(yè)衛(wèi)生管理制度：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 職業(yè)衛(wèi)生管理人員的配備；

• 設(shè)施及服務(wù)的“三同時”要求；

• 職業(yè)危害監(jiān)測與防治要求；

• 員工健康監(jiān)護要求。

• 制度是否明確負責(zé)職業(yè)衛(wèi)生管理的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 員工的健康監(jiān)護是否包含下列各項：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 上崗前的體檢；

• 在崗期間的定期體檢；

• 離崗時的體檢；

• 特定的體檢。

執(zhí)行(12分)

• 職業(yè)衛(wèi)生管理人員是否接受過相關(guān)知識培訓(xùn)？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 作業(yè)現(xiàn)場是否提供了衛(wèi)生設(shè)施和急救器材？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否已識別需要定期體檢的人員及其體檢周期？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否已識別需要進行特定的體檢的工種？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

符合(18分)

• 職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施與服務(wù)是否滿足認定風(fēng)險的要求？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）

• 上崗前體檢按計劃實施的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 在崗期間體檢按計劃實施的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 離崗時體檢按計劃實施的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 員工健康監(jiān)護檔案是否一人一份。

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

績效(24分)

• 職業(yè)衛(wèi)生管理的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)

• 職業(yè)衛(wèi)生管理人員經(jīng)過培訓(xùn)，能力滿足要求；

• 所提供的職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施與服務(wù)充分、有效；

• 現(xiàn)場急救器材滿足現(xiàn)場風(fēng)險的要求；

• 員工受傷害、疾病時獲得充足、有效的醫(yī)療救助。

• 員工健康監(jiān)護的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 按規(guī)定組織全部員工體檢；

• 調(diào)離并妥善安置有職業(yè)健康損害的員工；

• 如實、無償為員工提供健康監(jiān)護檔案復(fù)印件；

• 員工健康監(jiān)護檔案符合要求，并妥善保管；

• 禁止安排未成年人從事接觸職業(yè)危害因素的作業(yè)。

• 是否因員工的健康因素導(dǎo)致過事故？

(分數(shù)　是：0分；　否：6分)

策劃（ 8分）

• 是否建立了職業(yè)危害控制管理制度？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 是否明確負責(zé)職業(yè)危害控制管理的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

執(zhí)行(16分)

• 是否針對可能的職業(yè)危害因素，采取了下列控制措施：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 工程控制措施；

• 管理控制措施；

• 個體防護措施。

• 是否就下列內(nèi)容對員工進行培訓(xùn)：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)

• 職業(yè)危害辨識；

• 職業(yè)危害后果；

• 自我防護方法；

• 職業(yè)危害報告方法。

• 是否有準確的職業(yè)危害清單？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(24分)

• 針對下列可能的職業(yè)危害因素的控制措施是否得到有效實施：

(分數(shù)　是：2分；  最高分：16分)

• 粉塵；

• 噪聲與振動；

• 有毒有害氣體；

• 高溫與低溫；

• 輻射；

• 冷水；

• 照度不良

• 其他。

• 上述控制措施是否得到有效維護？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）

• 員工接受職業(yè)危害知識培訓(xùn)的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(32分)

• 職業(yè)危害防治的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)

• 職業(yè)危害風(fēng)險識別與分析充分；

• 作業(yè)人員經(jīng)過培訓(xùn)具有相應(yīng)的知識和能力；

• 職業(yè)危害因素監(jiān)測結(jié)果全部符合規(guī)定要求；

• 針對職業(yè)危害因素的防治措施充分、有效；

• 職業(yè)衛(wèi)生設(shè)備、設(shè)施運行可靠，維護及時；

• 根據(jù)員工健康監(jiān)護結(jié)果分析、評估職業(yè)危害防治措施的有效性。

• 是否有員工發(fā)生職業(yè)病或職業(yè)性疾??？

(分數(shù)　是：0分；　否：8分)

策劃（6分）

• 是否針對識別的職業(yè)危害建立了包括下列要求的監(jiān)測制度：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 監(jiān)測方法要求；

• 監(jiān)測人員要求；

• 措施響應(yīng)要求；

• 監(jiān)督檢查要求；

• 記錄要求。

• 是否為職業(yè)危害監(jiān)測配備了勝任的人員？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否根據(jù)監(jiān)測制度進行了下列監(jiān)測：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 噪聲；

• 粉塵；

• 輻射；

• 其他。

• 是否保留了監(jiān)測記錄？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否對監(jiān)測結(jié)果進行了分析并找出相關(guān)的趨勢？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

符合(18分)

• 已識別的職業(yè)危害按規(guī)定實施監(jiān)測的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 對監(jiān)測結(jié)果予以分析并找出了相關(guān)趨勢的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 監(jiān)測人員與儀器設(shè)備配備的充分性？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（6分）
2.一般（3分）
3.差（0分）

績效(24分)

• 職業(yè)危害監(jiān)測的有效性：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：24分)

• 監(jiān)測項目全面；

• 監(jiān)測方法（包括測點布置）正確；

• 監(jiān)測頻次符合規(guī)范要求；

• 監(jiān)測程序規(guī)范、嚴格；

• 監(jiān)測記錄清晰、完整；

• 監(jiān)測人員勝任監(jiān)測工作；

• 監(jiān)測儀器設(shè)備配備充分；

• 監(jiān)測結(jié)果分析系統(tǒng)、全面，為控制職業(yè)危害提供了有力支持。

策劃（7分）

• 是否制定了確保安全生產(chǎn)費用投入并有效管理的制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 安全生產(chǎn)費用使用管理制度是否明確：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 費用提取要求；

• 費用使用要求；

• 安全措施計劃的編制要求；

• 責(zé)任部門、人員及其職責(zé)。

執(zhí)行(14分)

• 是否依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，為以下幾個方面投入了安全措施費用？

(分數(shù)　是：1分；　最高分：10分)

• 安全工程；

• 安全管理；

• 安全設(shè)備；

• 個體防護用品；

• 安全標志及標識；

• 安全獎勵；

• 安全宣傳教育；

• 安全科技；

• 應(yīng)急裝備

• 工傷保險；

• 其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。

• 在確定安全經(jīng)費投入時，是否進行了充分地論證？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

符合(21分)

• 是否按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 安全生產(chǎn)費用使用范圍是否符合相關(guān)規(guī)定？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分）

• 編制年度安全技術(shù)措施計劃時，是否考慮下列方面：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；

• 風(fēng)險控制要求；

• 事故應(yīng)對措施；

• 員工的合理化建議；

• 工藝、設(shè)備安全技術(shù)改造。

• 是否建立安全生產(chǎn)費用提取和使用記錄？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

績效(28分)

• 是否存在因安全生產(chǎn)投入不足而未能及時整改的重大隱患？

(分數(shù)　是：0分；　否：8分)

• 是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況？

(分數(shù)　是：0分；　否：8分)

• 有關(guān)信息是否能夠反映安全投入的有效性：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：12分)

• 人員意識的變化；

• 現(xiàn)場、設(shè)備安全性的提高；

• 員工與相關(guān)方對安全管理的滿意度；

• 事件、事故發(fā)生的頻率。

策劃（4分）

• 是否建立了鼓勵開展安全生產(chǎn)科研的制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 設(shè)立的安全科技項目是否考慮了下列方面：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 安全技術(shù)與管理創(chuàng)新；

• 工藝設(shè)備安全技術(shù)改造；

• 先進安全技術(shù)與管理方法的引進與消化吸收；

• 重大危險源監(jiān)控與重大隱患整改。

執(zhí)行(8分)

• 是否建立了鼓勵員工創(chuàng)新安全技術(shù)的激勵機制？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 是否結(jié)合生產(chǎn)工藝、設(shè)備的風(fēng)險特點有計劃地開展科研工作并取得創(chuàng)新性成果？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

符合(12分)

• 是否對安全生產(chǎn)中遇到的技術(shù)難題進行專題研究？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 員工的安全技術(shù)創(chuàng)新成果是否得到認可與獎勵？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

績效(16分)

• 實際安全生產(chǎn)中，是否存在未進行專題研究的安全技術(shù)難題？

(分數(shù)　是：0分；　否：5分)

• 是否出現(xiàn)因安全技術(shù)專題研究工作不及時而未能有效防止事故發(fā)生的情況？

(分數(shù)　是：0分；　否：5分)

• 管理層與員工對安全科技作用的認同度？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

策劃（ 4分）

• 是否建立了職工工傷保險、保障制度？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

執(zhí)行(8分)

• 是否為員工繳納足額的工傷保險費？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 受傷員工是否享受相應(yīng)的工傷保險待遇？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否收集并保存保險的相關(guān)資料和記錄？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否為員工購買安全生產(chǎn)責(zé)任保險？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(12分)

• 工傷保險相關(guān)資料是否齊全？

(分數(shù)　是：6分；　否：0分)

• 從業(yè)人員參保的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(16分)

• 工傷保險管理的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：16分)

• 工傷保險參保率100%；

• 根據(jù)人員變動情況，工傷保險維護管理及時、有效；

• 工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟補償保障及時、有效；

• 員工可隨時了解參保信息。

策劃（5分）

• 是否制定了安全檢查制度，并對下列方面作出了明確規(guī)定：

(分數(shù)　是：分；　最高分：5分)

• 檢查人員要求；

• 檢查類型、頻率、程序；

• 檢查內(nèi)容及其評審與更新要求；

• 檢查方法及相關(guān)技術(shù)保障；

• 檢查結(jié)果及重大安全隱患處理要求。

執(zhí)行(10分)

• 安全檢查的頻率是否依據(jù)風(fēng)險水平確定？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否對執(zhí)行檢查的人員進行了下列內(nèi)容的培訓(xùn)：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 危險有害因素分類及其辨識方法；

• 風(fēng)險控制技術(shù)；

• 安全檢查程序與要求；

• 安全檢查方法和技巧；

• 現(xiàn)場應(yīng)急處置措施。

• 是否建立了安全檢查信息收集、傳遞、處理和反饋的渠道？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否每年或在有變化發(fā)生時對檢查表進行了回顧和更新？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

符合(15分)

• 安全檢查的范圍是否涵蓋：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 所有的作業(yè)場所；

• 所有的作業(yè)活動，包括臨時性檢修作業(yè)活動；

• 所有的設(shè)備、設(shè)施；

• 所有人員的作業(yè)行為；

• 安全管理的所有方面。

• 檢查人員接受了培訓(xùn)的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 是否針對不同的檢查對象制定了滿足下列要求的檢查表：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 反映檢查對象的風(fēng)險特點；

• 檢查內(nèi)容明確、具體；

• 判斷依據(jù)或?qū)φ諛藴蔬x擇得當。

• 安全檢查記錄是否存檔并可獲取？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

績效(20分)

• 安全檢查制度的有效性：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：6分)

• 負責(zé)安全檢查的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)明確；

• 按照分級、分類檢查原則，確定的檢查類型齊全；

• 針對不同類型的檢查，確定的頻率合理，符合規(guī)定；

• 規(guī)定的檢查程序明確、檢查要求具體；

• 規(guī)定的檢查方法滿足不同檢查類型與檢查對象的要求；

• 針對檢查結(jié)果的處理要求，制度規(guī)定明確、具體、可執(zhí)行。

• 安全檢查的有效性：

(分數(shù)　是：6分；　最高分：9分)

• 制度完善、符合規(guī)定要求；

• 安全檢查人員培訓(xùn)充分、勝任工作；

• 檢查內(nèi)容評審、更新及時，反映了持續(xù)風(fēng)險識別結(jié)果；

• 檢查記錄保存完整；

• 檢查發(fā)現(xiàn)的問題處理及時；

• 定期回顧檢查記錄，找出檢查發(fā)現(xiàn)的問題的規(guī)律性，并提出相應(yīng)的應(yīng)對措施。

• 是否由于安全檢查的原因?qū)е率录⑹鹿拾l(fā)生？

(分數(shù)　是：0分；　否：5分)

策劃（6分）

• 是否制定了巡回安全檢查制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 制度是否明確實施巡回檢查的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 相關(guān)部門是否依據(jù)巡回檢查制度的規(guī)定進行了巡回檢查？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否保存了巡回檢查的記錄，并可獲??？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否立即報告檢查發(fā)現(xiàn)的重大不安全因素和行為，并采取相應(yīng)行動？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

符合(18分)

• 巡回檢查的內(nèi)容是否包括：

(分數(shù)　是：1.5分；　最高分：12分)

• 違章指揮或違章作業(yè)；

• 安全著裝及防護用品使用；

• 協(xié)同作業(yè)的統(tǒng)一指揮和信息聯(lián)絡(luò)；

• 危險作業(yè)的保護措施；

• 現(xiàn)場危險物品的存放和處置；

• 行人和設(shè)備通道；

• 作業(yè)場所的危險因素；

• 作業(yè)人員的操作程序。

• 巡回檢查的時間是否是隨機的？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 巡回檢查路線確定是否合理，是否無盲區(qū)？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

績效(24分)

• 巡回檢查的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)

• 檢查表的內(nèi)容齊全，針對性與操作性強；

• 有效地識別出人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境缺陷；

• 及時報告和處理檢查發(fā)現(xiàn)的問題；

• 各部門按職責(zé)范圍有效地開展巡回檢查；

• 巡回檢查的時間和路線符合要求；

• 檢查發(fā)現(xiàn)的好的作業(yè)行為、操作方法、事故防范措施等得以強化。

策劃（6分）

• 是否制定了例行檢查制度并確定了檢查頻率？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 制度是否明確實施例行檢查的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否依據(jù)例行檢查制度執(zhí)行了例行檢查？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否保存了例行檢查的記錄，并可獲?。?

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否針對例行檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否立即報告檢查發(fā)現(xiàn)的重大不安全因素和行為，并采取相應(yīng)行動？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

符合(18分)

• 例行檢查內(nèi)容是否包括：

(分數(shù)　是：1.5分；　最高分：12分)

• 責(zé)任制和規(guī)章制度落實情況；

• 安全培訓(xùn)和持證情況；

• 安全生產(chǎn)費用提取和使用情況；

• 檢查和隱患整改情況；

• 設(shè)備、設(shè)施檢測與維護保養(yǎng)情況；

• 健康監(jiān)護、個體防護用品發(fā)放、職業(yè)危害監(jiān)控情況；

• 應(yīng)急管理情況；

• 法律法規(guī)與其他要求的依從情況。

• 例行檢查的日程和周期是否符合下列規(guī)定：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 班組每班至少1次；

• 車間每周至少1次；

• 廠礦每月至少1次。

績效(24分)

• 例行檢查的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)

• 檢查目的明確，檢查內(nèi)容齊全；

• 有效地識別出安全管理的缺陷；

• 及時報告和處理檢查發(fā)現(xiàn)的問題；

• 各部門按職責(zé)范圍有效地開展例行檢查；

• 例行檢查的日程和時間符合要求；

• 檢查發(fā)現(xiàn)的安全管理好的做法得以強化。

策劃（6分）

• 是否制定了專業(yè)檢查制度，并確定了檢查頻率？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 制度是否明確實施專業(yè)檢查的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否識別需要專業(yè)檢查的設(shè)備、設(shè)施并建檔？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 需要專業(yè)檢查的設(shè)備、設(shè)施是否明確檢查周期？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否針對確定的專業(yè)檢查對象編制檢查表？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否按計劃實施了設(shè)備、設(shè)施的檢查與維護？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否保存了已完成的專業(yè)檢查記錄，并方便獲??？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(18分)

• 專業(yè)檢查的對象是否包括：

(分數(shù)　是：1.5分；　最高分：15分)

• 邊坡；

• 排土場；

• 油庫；

• 爆破器材存放點；

• 運輸系統(tǒng)；

• 供配電系統(tǒng)

• 防排水系統(tǒng)；

• 應(yīng)急裝備與通信系統(tǒng)；

• 作業(yè)場所職業(yè)危害；

• 其他重要設(shè)備、設(shè)施。

• 專業(yè)檢查人員或外部專門機構(gòu)的選擇是否得當？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

績效(24分)

• 專業(yè)檢查的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)

• 檢查人員的專業(yè)知識和經(jīng)驗滿足檢查對象要求；

• 專業(yè)安全檢查表的內(nèi)容體現(xiàn)了檢查對象的風(fēng)險特點；

• 外部專門機構(gòu)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；

• 專業(yè)檢查周期符合相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定；

• 有效地識別出檢查對象的固有缺陷；

• 檢查發(fā)現(xiàn)的問題得到及時報告和處理。

策劃（6分）

• 是否制定了綜合檢查制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 制度是否明確了實施綜合檢查的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否明確了需進行檢查的節(jié)假日？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否實施了確定的節(jié)假日檢查？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否明確了季節(jié)性檢查對象并按要求實施檢查？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 當主管部門要求進行檢查時是否按要求實施？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 針對識別出的問題是否采取了糾正和預(yù)防行動？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

符合(18分)

• 綜合檢查內(nèi)容是否包括：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：15分)

• 重大風(fēng)險的控制情況；

• 責(zé)任制的落實情況；

• 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的執(zhí)行情況；

• 主管部門布置的專項工作開展情況；

• 具有季節(jié)性特點的事故及災(zāi)害的防控情況。

• 季節(jié)性檢查對象的識別是否充分？