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序號

元素

分值

1

安全生產組織保障

500

2

風險管理

280

3

安全教育與培訓

160

4

生產工藝系統(tǒng)安全管理

300

5

機電安全管理

300

6

作業(yè)現(xiàn)場安全管理

400

7

職業(yè)衛(wèi)生管理

200

8

檢查

400

9

應急管理

200

10

事故、事件報告、調查與分析

140

11

績效測量與評價

120

總 分

3000

評審等級

標準化得分

安全績效

一級

≥90

評審年度內未發(fā)生人員重傷及以上生產安全事故

二級

≥75

評審年度內重傷人員在1人（含1人）以下

三級

≥60

評審年度內重傷人員在2人（含2人）以下

策劃（5分）

• 是否有年度安全生產目標和指標？

（分數(shù)   是：2分；  否：0分）

• 是否明確了安全生產目標和指標完成情況評價的責任部門、責任人員？

（分數(shù)   是：3分；  否：0分）

執(zhí)行（10分）

• 是否為安全生產目標和指標的實現(xiàn)提供了下列資源？

（分數(shù)   是：1.5分；  最高分： 6分；）

• 人力資源；

• 財力資源；

• 物力資源；

• 技術資源。

• 是否制定了實現(xiàn)安全生產目標和指標的實施計劃？

（分數(shù)   是：4分；  否：0分）

符合（15分）

• 安全生產目標是否體現(xiàn)改進安全生產管理的要求？

（分數(shù)   是：4分；  否：0分）

• 是否對安全生產目標和指標的完成情況實施監(jiān)測？

（分數(shù)   是：4分；     否：0分）

• 安全生產目標中是否只有傷亡指標？

（分數(shù)   是：0分；  否：2分）

• 是否定期與員工溝通安全生產目標的完成情況？

（分數(shù)   是：5分；  否：0分）

績效（20分）

• 是否完成了所有安全生產目標和指標？

（分數(shù)   是：4分；  否：0分）

• 對安全生產目標和指標完成的情況是否進行了系統(tǒng)分析，并提出了改進措施？

（分數(shù)   是：4分；  否：0分）

• 員工對安全生產目標和指標完成情況的認可程度？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 員工理解其行為對完成安全生產目標和指標的影響程度,認為影響的人員比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

策劃（2分）

• 是否指定人員定期了解員工對安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 是否定期向有關部門獲取相應的安全生產法律法規(guī)與其他要求？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

執(zhí)行（4分）

• 是否識別了安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否根據(jù)需求識別結果獲取相應的安全生產法律法規(guī)與其他要求？

（分數(shù)  是：1；  否：0分）

• 員工是否可以獲取相關的安全生產法律法規(guī)與其他要求？

（分數(shù)  是：1分；     否：0分）

符合（6分）

• 是否有適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求清單？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 已獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求是否包括：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：5分）

• 法律；

• 行政法規(guī)和部門規(guī)章；

• 地方法規(guī)；

• 國家和行業(yè)標準；

• 規(guī)范性文件及其他要求。

績效（8分）

• 識別安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：2分）

• 需求識別方法行之有效；

• 需求識別所需資源（人員、資金）保障充分。

• 獲取安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效性，包括：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：6分）

• 與企業(yè)安全生產相關的安全生產法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；

• 所獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；

• 在員工有需求時，能及時提供相應的安全生產法律法規(guī)與其他要求文本。。

策劃（2分）

• 是否指定人員負責安全生產法律法規(guī)與其他要求的融入工作？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

執(zhí)行（4分）

• 是否已將識別的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否按所識別的需求為員工提供了安全生產法律法規(guī)與其他要求的培訓？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 員工是否有獲取相應安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

符合（6分）

• 獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 相關員工接受安全生產法律法規(guī)與其他要求培訓的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

績效（8分）

• 安全生產法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：4分）

• 將其規(guī)定融入安全生產責任制與規(guī)章制度；

• 將其規(guī)定融入作業(yè)指導書或安全操作規(guī)定；

• 將其規(guī)定寫入員工安全培訓教材；

• 將其規(guī)定融入安全生產活動中。

• 對相關員工進行安全生產法律法規(guī)與其他要求培訓的針對性？

（分數(shù)：  選擇一個答案）
1．好（4分）
2．一般（2分）
3．差（0分）

策劃（2分）

• 是否明確了定期評審與更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的責任部門、人員及其職責？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

執(zhí)行（4分）

• 是否對獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求進行定期評審？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 當變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的清單？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 當變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

符合（6分）

• 安全生產法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 更新的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

績效（8分）

• 評審、更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效性：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：8分）

• 按規(guī)定定期評審；

• 及時獲取新的安全生產法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；

• 更新后的安全生產法律法規(guī)與其他要求得到及時融入；

• 所有受影響的員工得到及時培訓。

策劃（6分）

• 是否有任命安全管理人員的任命書或文件？

（分數(shù)  是：6分；  否：0分）

執(zhí)行（12分）

• 是否依據(jù)安全生產法律法規(guī)與其他要求配備安全生產管理人員？

（分數(shù)  是：6分；  否：0分）

• 最高管理者是否已書面任命選礦廠負責人與安全管理人員？

（分數(shù)  是：6分；  否：0分）

符合（18分）

• 安全生產管理人員的配置是否滿足安全生產管理需要？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 根據(jù)培訓需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓：

（分數(shù)  是：2分；   最高分：8分）  

• 《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 導則》（AQ2007.1-2006）培訓；

• 《選礦安全規(guī)程》（GB 18152-2000）培訓；

• 安全生產管理基本知識培訓；

• 事故現(xiàn)場應急處置方法培訓。

• 依據(jù)安全生產法律法規(guī)與其它要求，被任命的人員是否持有相應的資格證？

（分數(shù)  是：4分；     否：0分）

績效（24分）

• 安全生產管理人員配置的有效性：

（分數(shù)  是：3分；   最高分：24分）

• 人員配置滿足法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定；

• 相關人員全部參加了培訓；

• 相關人員了解自身崗位職責；

• 相關人員了解選礦廠存在的相應風險；

• 相關人員了解全部風險控制措施；

• 相關人員掌握事故現(xiàn)場應急處置方法；

• 相關人員掌握事故、事件調查技術；

• 相關人員掌握標準化系統(tǒng)內部評審技術。

策劃（6分）

• 是否制定了安全生產責任制？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否明確了負責安全生產責任制的制定與評審人員及其職責？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

執(zhí)行（12分）

• 是否規(guī)定了安全生產管理人員和崗位作業(yè)人員的安全生產責任制？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否對企業(yè)管理人員和崗位作業(yè)人員進行了安全生產責任制培訓？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否對安全生產責任制的執(zhí)行情況進行考核？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否定期對安全生產責任制的適宜性進行評審與更新？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

符合（18分）

• 安全生產責任制內容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）

• 安全生產責任制培訓內容是否符合國家安全生產法律法規(guī)等要求：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）

• 對崗位安全生產責任制落實情況進行考核的比例：

（分數(shù)   選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

績效（24分）

• 安全生產責任制是否實用并滿足安全生產法律法規(guī)與其他要求？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）

• 各類人員對自身安全生產職責的理解與履行情況：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．好（6分）
2．一般（3分）
3．差（0分）

• 安全生產責任制考核的有效性：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：12分）

• 至少每季度考核1次；

• 要針對部門與人員的職責逐項進行量化考核；

• 考核結果與安全獎懲等掛鉤；

• 考核過程認真細致；

• 考核結果客觀公正；

• 針對考核發(fā)現(xiàn)的問題提出糾正和預防措施。

策劃（5分）

• 是否建立了文件與資料控制管理制度？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

執(zhí)行（10分）

• 是否對員工進行了安全生產標準化系統(tǒng)相關文件培訓？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 下列安全生產記錄是否得到有效保留：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：8分）

• 管理評審報告；

• 事故、事件的相關記錄；

• 風險評價信息；

• 培訓記錄；

• 標準化系統(tǒng)評估報告；

• 安全檢查與績效測量記錄；

• 健康監(jiān)護記錄；

• 安全生產會議記錄；

• 安全活動記錄；

• 法定檢測記錄；

• 許可文件；

• 應急管理記錄；

• 糾正與預防行動記錄；

• 承包商和供應商信息；

• 安全設備、設施和裝置的維護和校驗記錄；

• 選礦機械設備工程安裝驗收資料、工藝流程圖、除塵系統(tǒng)圖、供配電系統(tǒng)圖等技術資料和圖紙。

符合（15分）

• 是否制定下列安全生產規(guī)章制度？

（分數(shù)  是：1分；  最高分：13分）

• 安全生產檢查與隱患治理制度；

• 安全例會制度

• 安全教育培訓制度；

• 重大危險源監(jiān)控制度；

• 危險化學品管理制度；

• 應急管理制度；

• 職業(yè)病危害防治管理制度；

• 特種作業(yè)管理制度；

• 安全生產事故管理制度；

• 設備設施安全管理制度；

• 安全生產檔案管理制度；

• 安全生產獎懲制度；

• 消防管理制度。

• 標準化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程是否有員工參與？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

績效（20分）

• 標準化系統(tǒng)文件的效力與效率：

 （分數(shù)  是：2分；  最高分：10分）

• 文件需求響應及時；

• 文件產生的流程暢通；

• 文件層次結構清晰、合理，內容精煉、準確；

• 不同文件的規(guī)定協(xié)調一致，無沖突或矛盾；

• 文件培訓充分。

• 標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力：

 （分數(shù)  是：2分；  最高分：10分）

• 制定與批準時間；

• 版本與解釋權；

• 變化與廢止；

• 保存期限；

• 可獲取性。

策劃（5分）

• 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調安全生產事項？

 （分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否有內部溝通機制？

 （分數(shù)  是：3分；  否：0分）

執(zhí)行（10分）

• 是否已識別外部聯(lián)系對象？

 （分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 是否就外部關注的安全生產事項進行了溝通？

 （分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否保存外部的安全投訴記錄？

 （分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 工段、班組是否在合理的時間范圍內召開了會議并討論安全生產事項？

 （分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 工段、班組是否收集并處理在會議中員工關心的安全生產問題？

 （分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？

 （分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 是否評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？

 （分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否及時向外界披露重大安全生產事項？

 （分數(shù)  是：1分；  否：0分）

符合（15分）

• 外部聯(lián)系的執(zhí)行情況：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：3分）

• 有明確的聯(lián)系對象；

• 有負責聯(lián)系的責任部門與責任人員；

• 有外部聯(lián)系記錄。

• 安全投訴已報告并進行了調查的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 工段、班組安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 員工是否了解合理化建議的渠道、格式、受理過程？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 員工參與合理化建議活動的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 對員工的合理化建議給予認可與解釋的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

績效（20分）

• 外部聯(lián)系的有效性：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：2分）

• 聯(lián)系對象識別充分；

• 聯(lián)系時機恰當；

• 投訴響應及時；

• 外部聯(lián)系記錄齊全。

• 內部溝通的有效性：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：4分）

• 管理者、員工對溝通機制的信心；

• 及時、有效地處理員工反映的安全問題。

• 合理化建議的有效性：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：6分）

• 以公平的方式評審提出的各項建議；

• 員工對建議機制的信心；

• 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。

• 外部聯(lián)系與內部溝通的效率與效力，包括：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：8分）

• 理解溝通的目的；

• 理解溝通的內容并作出積極反應；

• 掌握投訴與溝通程序；

• 對投訴信息反饋的滿意度。

策劃（5分）

• 是否建立了供應商、承包商選擇、評價與管理制度？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否已指定協(xié)調或聯(lián)系供應商、承包商現(xiàn)場服務的人員？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

執(zhí)行（10分）

• 是否已識別供應商、承包商可能帶來的重大風險？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 作為選擇的參考因素，備選供應商、承包商是否提供下列信息：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：2分）

• 相關資質；

• 安全管理制度；

• 遵守安全生產法律法規(guī)與其他要求的能力；

• 安全績效。

• 合同是否明確雙方的安全生產責任與義務？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 指定協(xié)調或聯(lián)系的人員是否就供應商、承包商的安全生產表現(xiàn)定期與其溝通？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 在許可供應商、承包商的員工使用企業(yè)設備設施前，是否對其進行下列內容的培訓：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：4分）

• 操作規(guī)程；

• 緊急處置程序；

• 事故、事件報告程序；

• 員工安全、健康責任；

• 與任務相關風險；

• 法律法規(guī)要求；

• 防護設施與個體防護用品要求；

• 許可要求。

符合（15分）

• 供應商、承包商的選擇遵循有關要求的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 對供應商、承包商檢查的情況，包括：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：4分）

• 嚴格按規(guī)定或計劃進行；

• 針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應商、承包商充分溝通；

• 檢查記錄經供應商、承包商相關人員簽字確認；

• 對問題整改結果進行跟蹤復核。

• 指定協(xié)調或聯(lián)系的人員就供應商、承包商的安全生產表現(xiàn)定期與其溝通的情況：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．好（5分）
2．一般（3分）
3．差（0分）

績效（20分）

• 供應商、承包商在合同期內的安全生產表現(xiàn)如何？

（分數(shù)  是：3分；  最高分：18分）

• 積極參加企業(yè)組織的各項安全生產活動；

• 主動配合企業(yè)的安全生產監(jiān)督檢查；

• 注重從業(yè)人員安全培訓；

• 按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；

• 認真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產隱患；

• 及時通報或溝通重大安全生產事項。

• 是否因供應商、承包商的原因導致事故、事件的發(fā)生？

（分數(shù)  是：0分；     否：2分）

策劃（4分）

• 是否建立了安全生產費用管理制度？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否明確了安全生產費用管理和使用的責任部門、人員及其職責？

（分數(shù)  是：4分；     否：0分）

執(zhí)行（8分）

• 是否依據(jù)風險評價的結果為以下方面投入了安全生產費用：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：6分）

• 完善安全防護設備設施；

• 安全設備設施性能檢測檢驗；

• 勞動防護用品配備和職業(yè)病危害防治；

• 安全標志及標識；

• 應急救援器材、裝備的配備及應急演練；

• 安全教育培訓。

• 在確定安全生產費用投入時是否進行了充分論證？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

符合（12分）

• 編制年度安全技術措施計劃時，是否考慮下列方面：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：10分）

• 安全生產法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；

• 風險控制要求；

• 事故應對措施；

• 員工的合理化建議；

• 工藝、設備安全技術改造。

• 是否建立安全生產費用使用記錄？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

績效（16分）

• 是否存在因安全費用投入不足而未能及時整改的重大隱患？

（分數(shù)  是：0分；  否：4分）

• 是否因安全生產投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況？

（分數(shù)  是：0分；  否：2分）

• 安全投入的有效性：

 （分數(shù)  是：2分；  最高分：10分）

• 人員安全意識的提高；

• 設施設備安全性能提高；

• 作業(yè)環(huán)境的改善；

• 安全管理能力得到提升；

• 事件事故發(fā)生頻率減少。

策劃（ 4分）

• 是否建立為員工繳納工傷保險或安全生產責任險制度？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否明確了負責員工工傷保險或安全生產責任保險的人員及其職責？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

執(zhí)行（8分）

• 是否為員工繳納足額的保險費？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 受傷員工是否享受相應的保險待遇？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否收集并保存保險的相關資料和記錄？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

符合（12分）

• 工傷保險相關資料是否齊全？

（分數(shù)  是：6分；  否：0分）

• 從業(yè)人員參保的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

績效（16分）

• 工傷保險管理的有效性：

（分數(shù)  是：4分；  最高分：16分）

• 員工全部參加保險；

• 根據(jù)人員變動情況，工傷保險維護管理及時、有效；

• 工傷員工醫(yī)療救治和經濟補償及時、有效；

• 員工可隨時了解參保信息。

策劃（4分）

• 是否明確了定期收集并反饋員工關注的安全、健康事項的人員？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 員工是否有參與安全、健康活動的機會？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

執(zhí)行（8分）

• 是否收集并反饋了員工關注的安全、健康事項？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 員工是否有參與下列安全生產活動的機會？

 （分數(shù)  是：0.5分；  最高分：5分）

• 任務分析；

• 定期安全教育與培訓活動；

• 安全操作規(guī)程修訂；

• 安全操作訓練；

• 與政府有關部門溝通安全生產事項；

• 風險評價；

• 安全合理化建議活動；

• 變化管理的討論；

• 安全認可和獎勵活動；

• 參與安全問題的調查。

符合（12分）

• 員工反映的安全生產問題得到解決并已反饋的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案 ）
1、90%－100%（6分）
2、75%－90%（4分）
3、60%－75%（2分）
4、60%以下（0分）

• 員工參與安全活動的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案 ）
1、90%－100%（6分）
2、75%－90%（4分）
3、60%－75%（2分）
4、60%以下（0分）

績效（16分）

• 收集并反饋員工關注的安全生產事項的有效性：

（分數(shù)  是：1.5分；  最高分：6分）

• 人員確定；

• 職責明確；

• 渠道暢通；

• 收集與反饋及時。

• 員工參與安全生產活動的有效性：

 （分數(shù)  是：2分；  最高分：10分）

• 為保證員工參與的效果，事先對員工進行針對性的培訓；

• 為員工參與提供必要條件；

• 員工在活動中所提意見和建議得到積極響應；

• 員工參與的記錄完整；

• 員工參與的積極性高。

策劃（8分）

• 是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

執(zhí)行（16分）

• 是否進行危險源辨識與風險評價，并確定重大危險源？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否已通過初始及持續(xù)的風險評價，對風險評價實施動態(tài)管理？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 風險評價的結果是否文件化？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

符合（24分）

• 危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）

• 是否認定并評估工作或活動的次生風險？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）

• 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）

• 風險評價時是否要求考慮內部和外部的變化？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）

績效（32分）

• 危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 風險評價方法是否合理？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 風險控制措施是否包括：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：6分）

• 工程控制措施；

• 管理控制措施；

• 個體防護措施。

• 是否采用下列方式開展持續(xù)風險識別與評價：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：16分）

• 使用前檢查；

• 計劃任務觀察；

• 設備檢查；

• 班前安全檢查確認；

• 定期安全檢查；

• 定期檢修；

• 安全生產標準化系統(tǒng)評價；

• 班組危險預知活動。

策劃（10分）

• 是否制定了下列風險評價的計劃：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：10分）

• 礦石運輸和周邊環(huán)境風險評價；

• 生產工藝和關鍵設備設施風險評價；

• 重要場所風險評價；

• 職業(yè)衛(wèi)生風險評價；

• 自然災害風險評價。

執(zhí)行（20分）

• 是否針對下列方面進行了風險評價？

（分數(shù)  是：1分；  最高分：5分）

• 礦石運輸和周邊環(huán)境；

• 生產工藝和關鍵設備設施；

• 重要場所；

• 職業(yè)衛(wèi)生；

• 自然災害。

• 是否根據(jù)風險評價結果制定了針對性的風險控制措施？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否已識別和評價下列職業(yè)病危害及其影響：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：4分）

• 粉塵；

• 高溫與低溫；

• 振動與噪聲；

• 輻射；

• 毒物；

• 照度；

• 生物危害；

• 其他。

• 是否對已識別的、可能造成嚴重風險的職業(yè)病危害進行了監(jiān)測？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否已識別和評價下列災害及其影響？

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：4分）

• 機械傷害；

• 起重傷害；

• 高處墜落；

• 物體打擊；

• 觸電；

• 爆炸與火災；

• 油品、危險化學品泄漏；

• 中毒。

• 初始風險評價結果是否已文件化？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

符合（30分）

• 在對周邊環(huán)境進行風險評價時，是否考慮了自然災害及外部機構的影響？

（分數(shù)  是：5分；  否：0分）

• 在對關鍵設備進行風險評價時，是否考慮了設備與工藝參數(shù)的匹配問題？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 在機械傷害風險評價時，是否考慮了下列方面：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：5分）

• 碎礦設備；

• 磨礦設備；

• 篩分設備；

• 選別設備；

• 帶式輸送機。

• 在起重傷害風險評價時，是否考慮了下列方面：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：6分）

• 所有起重設備類型及其固有風險；

• 正常生產作業(yè)過程中的吊裝風險；

• 檢修作業(yè)過程中的吊裝風險。

• 在進行風險評價時，是否考慮了人的不安全行為？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 對識別的、可能造成嚴重健康風險的危害進行監(jiān)測的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（4分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 針對風險評價結果制定的風險控制措施是否具有可行性？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

績效（40分）

• 周邊環(huán)境、重要設施及重要場所潛在風險識別與評價的有效性：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：6分）

• 周邊環(huán)境可能的影響因素均已識別與評價，如滑坡、泥石流、洪水等；

• 可能的重大危險源均已識別與評價，如油庫、鍋爐房、選礦藥劑等；

• 相關風險識別與評價的信息更新及時。

• 職業(yè)病危害風險識別與評價的有效性：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：6分）

• 列出了職業(yè)病危害因素清單；

• 確定了暴露于職業(yè)病危害的員工人數(shù)、暴露時間及相關風險；

• 提出了職業(yè)病危害的風險控制措施。

• 危害因素的監(jiān)測與測量效果？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．好（6分）
2．一般（3分）
3．差（0分）

• 火災風險的評價效果？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．好（6分）
2．一般（3分）
3．差（0分）

• 機械傷害風險的評價效果？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．好（6分）
2．一般（3分）
3．差（0分）

• 起重傷害風險的評價效果？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．好（6分）
2．一般（3分）
3．差（0分）

• 是否因風險評價不充分而導致企業(yè)發(fā)生事故或財產損失？

  （分數(shù)  是：4分；  否：0分）

策劃（10分）

• 是否建立了關鍵任務識別與分析制度？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否建立任務觀察制度，確保在需要時對作業(yè)任務進行完整的或部分的觀察？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否有許可作業(yè)管理制度？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

執(zhí)行（20分）

• 是否已依據(jù)風險分析結果編制關鍵任務作業(yè)指導書？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否就關鍵任務作業(yè)指導書對相關作業(yè)人員進行培訓？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 作業(yè)前或班組安全例會是否討論作業(yè)指導書？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否認定了需要許可的作業(yè)范圍？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否將認定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否按計劃執(zhí)行了任務觀察？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

符合（30分）

• 關鍵任務有作業(yè)指導書的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 作業(yè)指導書是否明確：

 （分數(shù)  是：3分；  最高分：12分）

• 主要作業(yè)內容；

• 作業(yè)過程可能的危險有害因素；

• 作業(yè)程序和作業(yè)過程注意事項；

• 緊急情況下的現(xiàn)場應急處置措施。

• 執(zhí)行關鍵任務的人員接受作業(yè)指導書培訓的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 許可作業(yè)前是否做到：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：6分）

• 作業(yè)風險已識別；

• 已辦理作業(yè)許可手續(xù)；

• 參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風險及其控制措施。

績效（40分）

• 編寫的作業(yè)指導書是否符合下列要求：

（分數(shù)  是：3分；  最高分：9分）

• 步驟清楚、完整；

• 危險源辨識全面；

• 安全措施齊全。

• 任務觀察的有效性：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：10分）

• 在任務觀察的同時辨識危險源和評估風險；

• 及時指出任務觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導致?lián)p失的行為；

• 了解員工的工作習慣；

• 檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；

• 跟蹤當前培訓效果。

• 工作許可的有效性：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：16分）

• 許可作業(yè)的范圍認定準確；

• 作業(yè)風險識別正確、全面；

• 許可審批程序明確、執(zhí)行嚴格；

• 作業(yè)前的檢查確認充分；

• 許可作業(yè)的現(xiàn)場應急處置措施具體、可行；

• 許可作業(yè)范圍的評審、更新及時；

• 作業(yè)前的技術交底充分；

• 作業(yè)前參與作業(yè)的人員對作業(yè)方案進行充分討論，必要時，予以補充完善。

• 是否因作業(yè)指導書的原因導致事件、事故的發(fā)生？

（分數(shù)  是：5分；  否：0分）

策劃（6分）

• 是否明確了負責提升員工安全意識的責任人員及其職責？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否形成定期提升員工安全意識的機制？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

執(zhí)行（12分）

• 新員工、轉崗員工和復崗員工是否接受安全意識培訓？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否對管理人員安全意識進行測評？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否利用各種方式來提升安全意識？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否為提升員工安全意識提供了充足的資源？

（分數(shù)　是：2分；　否：0分）

• 是否保留接受現(xiàn)場特定要求和安全意識的培訓記錄？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

符合（18分）

• 調查與評價安全意識時，是否考慮員工對以下方面了解和掌握的程度：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：9分）

• 企業(yè)的安全生產目標；

• 崗位安全操作規(guī)程；

• 現(xiàn)場應急處置程序；

• 工作場所特定的安全要求；

• 事故、事件報告程序；

• 崗位職責；

• 崗位特定風險；

• 相關的法律法規(guī)要求；

• 個體防護用品配備和使用。

• 新員工、轉崗員工和復崗員工接受安全意識培訓的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（5分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 管理人員接受安全意識測評的的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（4分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

績效（24分）

• 為提升員工安全意識所提供資源的充分、有效性：

（分數(shù)  是：1.5分；  最高分：6分）

• 師資；

• 場地；

• 時間；

• 經費。

• 員工對崗位特定風險的認知程度：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．好（6分）
2．一般（3分）
3．差（0分）

• 基層管理人員在分配作業(yè)任務的同時是否強調作業(yè)風險及其防范措施？

（分數(shù)  是：6分；  否：0分）

• 是否存在由于安全意識原因發(fā)生的事故、事件？

（分數(shù)  是：0分；     否：6分）

策劃（10分）

• 是否建立定期識別并分析培訓需求的機制或制度？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否明確了負責培訓工作的責任部門、人員及其職責？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否形成定期評估培訓適宜性的機制？

（分數(shù)  是：2分；     否：0分）

執(zhí)行（20分）

• 是否每年回顧并適當更新培訓需求？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 針對已識別的培訓需求，是否制定了包括下列內容的年度培訓計劃：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：4分）

• 培訓目標；

• 培訓大綱；

• 培訓教材；

• 培訓時間；

• 培訓內容；

• 培訓教師；

• 培訓方式；

• 考核方式。

• 管理人員是否就下列內容接受了培訓：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：4分）

• 事故調查分析技術；

• 危險源辨識、風險評價和風險控制技術；

• 溝通技巧；

• 檢查、審核技術；

• 法律法規(guī)；

• 應急管理；

• 職業(yè)衛(wèi)生管理；

• 變化管理。

• 對安全生產可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識的培訓：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：2分）

• 工作中潛在的風險；

• 事故預防及應急響應中的職責；

• 違反制度可能的后果；

• 操作程序與作業(yè)指導書。

• 是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否進行了學員能力測試和培訓效果評估？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否保留了培訓記錄？

（分數(shù)  是：3分；     否：0分）

符合（30分）

• 培訓需求識別是否考慮了以下方面：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：4分）

• 員工的需求；

• 管理人員的要求；

• 變化管理的要求；

• 特定崗位的能力要求；

• 法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；

• 事故、事件信息；

• 風險評價結果；

• 培訓適宜性評估結果。

• 培訓適宜性評估是否考慮了以下方面：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：4分）

• 培訓對象；

• 培訓時間；

• 培訓組織管理；

• 培訓內容；

• 培訓師資；

• 能力測試方式；

• 培訓經費；

• 培訓效果評估方式。

• 應持證上崗人員是否按規(guī)定接受培訓、考試合格并取得資格證書？

（分數(shù)  是6分；  否：0分）

• 培訓時間是否滿足下列要求：

（分數(shù)  是：1.5分；  最高分：6分）

• 安全生產管理人員安全資格培訓時間不少于32學時；

• 安全管理人員每年再培訓時間不少于12學時；

• 新上崗從業(yè)人員安全培訓時間不少于24學時；

• 從業(yè)人員每年接受再培訓的時間不少于20學時。

• 是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：10分）

• 學員反饋；

• 績效改善；

• 管理層反饋；

• 測試結果分析；

• 現(xiàn)場應用能力。

績效（40分）

• 培訓需求識別與分析的有效性：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：10分）

• 針對崗位進行；

• 考慮安全生產法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；

• 關注高風險的作業(yè)活動；

• 聽取員工和管理層的意見和建議；

• 考慮承包商員工的培訓需求。

• 培訓計劃的適宜性：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：10分）

• 培訓時間安排合理；

• 培訓內容滿足培訓對象的培訓需求；

• 培訓教師的專業(yè)知識和經驗滿足培訓內容要求；

• 培訓經費預算合理；

• 確定的考核方式滿足能力測試要求。

• 培訓效果如何？

（分數(shù)  是：2分；  最高分：10分）

• 培訓計劃執(zhí)行率100%；

• 培訓目標完成率100%；

• 得到80%以上學員的肯定；

• 得到80%以上管理層的肯定；

• 得到承包商的認同。

• 是否由于安全培訓的原因導致事件、事故發(fā)生？

（分數(shù)  是：0分；     否：10分）

策劃（18分）

• 針對選礦工藝是否建立了包括以下內容的管理制度？

（分數(shù)  是：4分；  最高分：16分）

• 礦石破碎與篩分；

• 磨礦與分級；

• 選別；

• 尾礦收集與輸送；

• 是否指定專職人員負責選礦工藝管理？

（分數(shù)  是：2分   否：0分）

執(zhí)行（36分）

• 是否使用《部分工業(yè)行業(yè)淘汰落后生產工藝裝備和產品指導目錄》（2010年本）規(guī)定的工藝和設施？

（分數(shù)  是：0分；  否：5分）

• 下列作業(yè)是否停車進行？

（分數(shù)  是：1分；  最高分：5分）

• 處理故障；

• 更換部件；

• 局部調整設備部件；

• 調整皮帶松緊；

• 清掃設備。

• 檢修、更換磨礦機襯板時，人員進入前是否按照下列順序作業(yè)：

（分數(shù)  是：1分；     最高分：3分）

• 預先固定滾筒；

• 確認機體內無脫落物；

• 通風換氣充分，溫度適宜。

• 給球磨機加球時，是否有專門的加鋼球裝置及有保護作用人員的防護措施？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 處理分級設備返砂槽堵塞或清除溢流渣蓖上木屑等廢渣時，是否站在分級機、直線振動篩或除渣蓖上進行？

（分數(shù)  是：0分；  否：2分）

• 浮選配藥間是否設有通風裝置？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 采用有毒藥劑或有異味藥劑的浮選工藝，或工藝過程產生大量蒸氣的，是否設通風換氣裝置？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 下列選礦設備、設施是否按規(guī)定設置了防護欄桿？

（分數(shù)  是：1分；  最高分：6分）

• 固定格篩和破碎機受礦槽周圍；

• 螺旋分級機的傳動端；

• 磨礦機兩側和傳動軸側面；

• 通往周邊傳動式濃縮機中心盤的走橋和上下走梯；

• 濃縮機的溢流槽外沿高出地面少于0.4m時，在靠近路邊地段；

• 其他可能發(fā)生人員墜落或接觸設備運轉或帶電部位。

• 下列工藝流程中人員作業(yè)是否有專人監(jiān)護？

（分數(shù)  是：1分；  最高分：3分）

• 處理皮帶與滾筒之間的礦塊作業(yè)；

• 進入設備或設施內部等有限空間進行檢修作業(yè)；

• 進入浸出槽等有毒容器檢修。

• 是否對尾礦輸送管、槽、溝、渠、洞固定專人分班巡視檢查和維護管理，防止發(fā)生淤積、堵塞、爆管、噴漿、滲漏、坍塌等事故？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 選礦工藝流程是否實現(xiàn)了自動化控制？

（分數(shù)  是：2分；     否：0分）

符合（54分）

• 選礦工藝是否符合下列條件？

（分數(shù)  是：2分   最高分：8分）

• 選礦設備、設施和工序符合設計要求；

• 各工序之間能力相互匹配；

• 總圖布置與選礦工藝相互匹配；

• 周邊安全距離符合規(guī)定要求。

• 停車處理固定格篩卡礦、粗破碎機棚礦以及進入機體檢查處理故障時，是否做到：

 （分數(shù)  是：2分；  最高分：6分）

• 按規(guī)定系好安全帶；

• 設專人監(jiān)護；

• 進入機體前，預先處理礦槽壁上附著的礦塊或有可能脫落的浮渣。

• 選礦工藝流程中安全防護欄桿設置符合安全規(guī)程的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 是否存在未停車進行清掃、保養(yǎng)、故障排除、調整運轉設備或其部件的情形？

（分數(shù)  是：0分；  否：2分）

• 選礦工藝停車檢修故障，按規(guī)定辦理檢修手續(xù)并采取相應安全措施的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 危險化學品（劇毒、易爆、易燃、易潮、怕光等）是否按規(guī)定進行了分類、分開儲存？

（分數(shù)  是：6分；  否：0分）

• 是否存在未按規(guī)定設置并運行通風換氣裝置的情形？

（分數(shù)  是：0分；  否：2分）

• 尾礦輸送管理措施執(zhí)行的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1、90%－100%（4分）
2、75%－90%（2分）
3、60%－75%（1分）
4、60%以下（0分）

• 選礦工藝自動化控制系統(tǒng)選擇是否符合下列條件？

（分數(shù)  是 2分   最高分：6分）

• 自動化控制裝備本身的適應性和可靠性；

• 選擇儀表和控制方案所受的環(huán)境影響，如振動、粉塵、潮濕、物料粒度的磨損、腐蝕等；

• 自動化控制儀表安裝方式與自動化水平和車間特點相適應。

• 控制室設置是否符合下列要求？

（分數(shù)  是：2分      最高分：8分）

• 宜設置在工藝設備的中心地帶，便于人員聯(lián)系；

• 和振動設備的距離符合要求，避免對儀表的影響；

• 室內具有良好的通風、照明、采暖、防噪聲、隔熱、防塵、防爆、防潮濕等措施；

• 室內儀表便于觀察、檢修維護。

績效（72分）

• 選礦工藝管理制度的有效性：

（分數(shù)  是：4分   最高分：12分）

• 運行記錄齊全；

• 執(zhí)行的效率和效力達到100%；

• 制度規(guī)定滿足選礦工藝安全管理的要求。

• 選礦工藝是否安全高效：

（分數(shù)  是：4分   最高分：16分）

• 建構筑物安全出口符合安全規(guī)程的規(guī)定；

• 設備設施能力符合設計及工藝要求；

• 選礦工藝基本能實現(xiàn)自動化控制操作；

• 安全設施滿足設備安全運行的要求。

• 運轉設備事故緊急停車措施的有效性：

（分數(shù)  是：4分   最高分：12分）

• 停車裝置操作方便；

• 停車裝置設置位置醒目；

• 工藝系統(tǒng)聯(lián)鎖可靠。

• 安全防護欄桿設施的效果：

1．好（6分）
2．一般（3分）
3．差（0分）

• 尾礦輸送工藝及安全管理制度的有效性：

（分數(shù)  是：4分   最高分：12分）

• 輸送設備、管路沒有損壞；

• 設備、設施處于安全狀態(tài)；

• 輸送量符合要求。

• 重要工藝參量（如礦物粒度、礦漿濃度、礦倉料位、泵池和浮選機的液位、礦漿酸堿度、金屬含量、礦量、水量、藥劑量、電耗量等）進行連續(xù)測量、分析、指示或記錄的自動化效果：

1．好（4分）
2．一般（2分）
3．差（0分）

• 自動化系統(tǒng)控制系統(tǒng)對選礦生產設備狀態(tài)和選礦生產流程狀況實行監(jiān)測、模擬、控制的效果：

1．好（6分）
2．一般（3分）
3．差（0分）

• 是否因選礦工藝原因而引發(fā)安全事故？

（分數(shù)  是：0分   否：4分）

策劃（12分）

• 是否建立了變化管理制度？

（分數(shù)  是：6分   否：0分）

• 是否為變化管理確定了部門、人員及其職責？

（分數(shù)  是：6分   否：0分）

執(zhí)行（24分）

• 是否識別了下列方面的變化：

（分數(shù)  是：2分   最高分：14分）

• 人員和機構；

• 制度文件系統(tǒng)；

• 法律法規(guī)與其他要求；

• 選礦技術條件；

• 生產作業(yè)過程；

• 設備設施；

• 相關方。

• 變化過程實施前是否進行了風險識別和評價，并提出了風險控制措施？

（分數(shù)  是：4分   否：0分）

• 變化是否文件化？

（分數(shù)  是：2分   否：0分）

• 對執(zhí)行變化管理的人員是否進行了培訓？

（分數(shù)  是：4分      否：0分）

符合（36分）

• 變化管理是否考慮了下列事項：

（分數(shù)  是：2分   最高分：10分）

• 工藝安全要求；

• 機械和電氣設備安全；

• 人員安全培訓要求；

• 應急管理要求；

• 文件資料控制要求。

• 變化管理的輸出是否包括下列內容：

（分數(shù)  是：2分   最高分：8分）

• 危險源；

• 風險及其分級；

• 風險監(jiān)測措施；

• 風險控制措施。

• 啟動變化前檢查驗收是否完成了如下工作：

（分數(shù)  是：1分   最高分：8分）

• 工程安全檢查；

• 采取適當?shù)陌踩】悼刂拼胧?

• 更新應急處理程序；

• 更新培訓要求；

• 對受影響的員工進行針對性的培訓；

• 制定或更新作業(yè)指導書、程序、規(guī)定；

• 強制性檢測檢驗與取證要求；

• 更新風險信息。

• 變化前進行風險辨識與評價的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 對受變化影響人員進行培訓的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（4分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

績效（48分）

• 變化管理是否有效？

（分數(shù)  是：6分   最高分：36分）

• 履行風險識別與評價程序；

• 更新風險控制措施；

• 有針對性地培訓受影響人員；

• 調整應急管理工作；

• 開展使用前檢查驗收；

• 保存相關文件資料歸檔。

• 是否因變化管理的失敗而帶來風險？

（分數(shù)  是：0分   否：6分）

• 是否因變化管理的原因導致事件、事故的發(fā)生？

（分數(shù)  是：0分   否：6分）

策劃（12分）

• 是否建立了設備設施管理制度，對下列過程進行控制：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：6分）

• 計劃和采購過程；

• 安裝（建設）過程

• 調試過程；

• 驗收程序；

• 使用、維護和檢修過程；

• 報廢過程。

• 是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 設備設施管理制度是否明確了下列管理要求：

 （分數(shù)  是：1分；  最高分：4分）

• 對設備操作人員的要求；

• 維修、檢驗、測試及試驗要求；

• 報廢要求；

• 技術資料、圖紙和記錄管理要求。

執(zhí)行（24分）

• 是否使用《部分工業(yè)行業(yè)淘汰落后生產工藝裝備和產品指導目錄》（2010年本）規(guī)定的裝備和產品？

（分數(shù)  是：0分；  否：4分）

• 針對新設備，是否識別出其在采購、安裝、調試、驗收及使用中的風險？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 選擇的新設備是否明確了操作、維護、檢驗、測試要求？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否對相關操作、維護人員進行培訓？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 需要持證上崗的操作、維護、測試人員，其所持證件是否在有效期內？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否對設備實施預防性維護、檢修？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否保存了設備的技術資料，尤其是與安全相關的信息？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 電力設施是否裝有避雷裝置？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 供配電系統(tǒng)是否設置了斷路、短路和接地保護裝置

（分數(shù)  是：3分；     否：0分）

符合（36分）

• 進行了風險評價的設備比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（5分）  
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 確定了操作、維護、檢驗、測試要求的設備比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（5分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 使用的特種設備是否按要求規(guī)定按時進行了檢測并取得檢驗合格證：

（分數(shù)  是5分；  否：0分）

• 設備操作、維護人員的培訓內容是否包括：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：8分）

• 操作規(guī)程；

• 緊急處置程序；

• 與任務相關風險；

• 防護設施與個體防護用品要求。

• 設備設施安全管理檔案是否包括：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：8分）

• 操作、維護規(guī)程；

• 技術資料和圖紙；

• 風險評價信息；

• 操作、維護、檢修和檢驗、測試記錄。

• 高低壓供配電電壓是否符合下列要求：

（分數(shù)  是5分；  否：0分）

• 高壓供、配電電壓可采用35kV、20kV、10kV、6kV；

• 低壓配電宜采用660V；

• 中小型選礦廠可選用220/380V。

績效（48分）

• 設備設施操作、維護與管理的有效性：

（分數(shù)  是：4分；  最高分：32分）

• 操作、維護、管理人員職責明確；

• 操作、維護規(guī)程齊全；

• 操作、維護程序和要求明確、具體；

• 操作、維護人員培訓充分；

• 點檢、維修及時、有效；

• 危險部位的防護措施齊全、有效；

• 風險評價信息充分、準確；

• 操作、維護記錄規(guī)范、完整。

• 供配電系統(tǒng)的有效性

（分數(shù)  是：4分；  最高分：16分）

• 滿足供電能力；

• 設備、設施處于安全狀態(tài)；

• 線路敷設符合安全規(guī)程要求；

• 電氣保護設置符合安全規(guī)程要求。

策劃（18分）

• 是否建立了包括下列內容的設備設施維修制度？

（分數(shù)  是：1分；  最高分：4分）

• 責任部門與責任人員；

• 維修程序；

• 維修要求；

• 維修記錄。

• 是否根據(jù)評估的結果制定了下列設備設施的維護計劃？

（分數(shù)  是：1分；  最高分：10分）

• 破碎與篩分設備；

• 磨礦與分級設備；

• 選別設備；

• 脫水設備；

• 電氣設備；

• 尾礦輸送設備；

• 運輸與起重設備；

• 儀器儀表；

• 藥劑（品）儲存設備設施；

• 除塵設備。

• 是否建立了設備異常情況報告制度？

（分數(shù)  是：4分；     否：0分）

執(zhí)行（36分）

• 機電設備維修作業(yè)是否按下列規(guī)定執(zhí)行？

（分數(shù)  是：1分； 最高分：6分）

• 設備維修計劃；

• 設備維修計劃審批；

• 設備維修內容；

• 設備維修施工方案；

• 設備維修計劃變動審批；

• 設備維修后的試運轉與驗收。

• 是否有專人負責特種設備和礦用安全標志設備的定期檢查？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 需要取得礦用安全標志的設備是否取得礦用安全標志？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 電氣設備、開關是否有永久性標簽，并由許可人員進行管理？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 設備的危險部位是否有可靠的防護措施？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否對下列設備設施實施了維護：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：10分）

• 破碎與篩分設備；

• 磨礦與分級設備；

• 選別設備；

• 脫水設備；

• 電氣設備；

• 尾礦輸送設備；

• 運輸與起重設備；

• 儀器儀表；

• 藥劑（品）儲存設備設施；

• 除塵設備。

• 是否對報告的設備異常情況進行調查？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

符合（54分）

• 特種設備是否按規(guī)定進行定期檢驗，并檢驗合格？

（分數(shù)  是：8分；  否：0分）

• 維護過程是否包含了對設備安全裝置的維護？

（分數(shù)  是：8分；  否：0分）

• 在用的、需要強制性檢測檢驗的設備是否全部檢驗合格？

（分數(shù)  是：10分；  否：0分）

• 當設備設施維護作業(yè)屬許可作業(yè)時，是否按規(guī)定辦理作業(yè)許可證？

（分數(shù)  是：10分；  否：0分）

• 設備設施按計劃或規(guī)定周期維護的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（10分）
2．75%－90%（5分）
3．60%－75%（3分）
4．60%以下（0分）

• 針對設備的維護狀況，維護人員是否與設備操作人員進行充分溝通？

（分數(shù)  是：8分；     否：0分）

績效（72分）

• 設備設施維護的有效性：

（分數(shù)  是：8分；  最高分：56分）

• 設備可能的故障類型識別充分；

• 針對可能的故障類型制定的預防性維護計劃合理、可行；

• 內、外部維護資源（人員、裝備、備件）滿足可能的故障要求；

• 危險性較大的維護作業(yè)有可靠的維護工作方案；

• 在維護設備的同時對相關的安全防護裝置也進行維護；

• 有專人負責對維護結果進行驗收；

• 維護記錄完整、清晰。

• 是否根據(jù)設備維護結果完善設備點檢、巡檢檢查表？

（分數(shù)  是：8分；  否：0分）

• 是否存在因設備設施維護不當而導致事故、事件發(fā)生？

（分數(shù)  是：0分；  否：8分）

策劃（12分）

• 是否有基于風險評價的下列作業(yè)現(xiàn)場安全管理制度：

（分數(shù)  是：1.5分；  最高分：12分）

• 危險化學品和材料管理制度；

• 運輸與起重管理制度；

• 高處作業(yè)管理制度；

• 危險場所動火、動焊安全管理制度；

• 自然災害應急管理制度；

• 危險作業(yè)場所勞動防護管理制度；

• 職業(yè)衛(wèi)生管理制度；

• 安全警示標志管理制度。

執(zhí)行（24分）

• 廠房、庫房、站房、地下室，是否設置適當數(shù)量的安全出口？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 作業(yè)現(xiàn)場有否設有下列安全防護設施？

（分數(shù)  是：1分；     最高分：8分）

• 平臺上的孔洞設有欄桿或蓋板，高度超過0.6m的平臺邊緣設有欄桿或安全防護板；

• 主要操作、維護通道有足夠的寬度、高度；

• 設備裸露的轉動部分設有防護措施；

• 光線不足或夜間作業(yè)的場所有足夠的照明；

• 需要通風的作業(yè)場所有強制通風換氣措施；

• 人行安全通道、危險區(qū)域有安全警示標志標識；

• 有職業(yè)病危害的場所設有危害告知標識；

• 消防設施、器材是否配備齊全。

• 職業(yè)病危害嚴重的場所是否設有獨立操作或休息間？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 放射源和射線裝置，是否有明顯的標志和防護措施，并定期檢測？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 建構筑物和大型設備，是否設置消防設備和器材？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 作業(yè)人員對其使用的化學藥品的危害是否了解？

（分數(shù)  是：0.5分   最高分：3分）

• 理化特性；

• 燃燒爆炸危險性；

• 接觸限值；

• 對人體危害；

• 急救和防護；

• 應急處置。

符合（36分）

• 作業(yè)現(xiàn)場工器具、材料、備件等是否擺放整齊，無跑、冒、滴、漏現(xiàn)象？

（分數(shù)  是：6分；     否：0分）

• 廠房、庫房、站房、地下室安全出口是否符合國家有關規(guī)定？

（分數(shù)  是：6分；  否：0分）

• 危險區(qū)域設置的安全警示標志標識清楚的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（4分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 光線不足或夜間作業(yè)場所照明符合規(guī)定的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（4分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 職業(yè)病危害場所設有職業(yè)病危害告知標識的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（4分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 建構筑物和大型電氣設備，設置的消防設備和器材是否符合建筑防火規(guī)范和配置要求？

（分數(shù)  是：6分  否：0分）

績效（48分）

• 安全通道的有效性：

（分數(shù)  是：4分；  最高分：12分）

• 形式、位置、規(guī)格和數(shù)量符合要求；

• 保持暢通；

• 所有現(xiàn)場作業(yè)人員都熟悉。

• 緊急撤離路線標識是否滿足現(xiàn)場人員安全撤離要求？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）

• 安全標志和職業(yè)病危害告知標識的有效性：

（分數(shù)  是：3分；  最高分：9分）

• 清晰、易于識別；

• 內容規(guī)范完整；

• 維護及時。

• 礦石破碎、輸送等粉塵濃度較大場所防塵措施效果如何？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．好（7分）
2．一般（3分）
3．差（0分）

• 周邊環(huán)境的安全可靠性：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：8分）

• 滑坡、泥石流、洪水、暴風雪等災害風險已識別，且有相應風險控制措施；

• 周邊其他企業(yè)可能造成的風險已識別，且有相應風險控制措施；

• 周邊環(huán)境安全距離滿足相關法律法規(guī)規(guī)定；

• 選礦對周邊環(huán)境可能造成的風險已識別，且有相應風險控制措施。

• 是否存在因作業(yè)環(huán)境不良而導致事故、事件發(fā)生的情況？

（分數(shù)  是：0分；  否：6分）

策劃（20分）

• 是否基于風險評價建立下列作業(yè)過程的安全操作規(guī)程：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：20分）

• 破碎與篩分；

• 磨礦與分級；

• 選別作業(yè)；

• 脫水；

• 尾礦輸送；

• 運輸與起重；

• 電氣安全；

• 除塵；

• 自動化；

• 礦石運輸及其他。

執(zhí)行（40分）

• 多層作業(yè)或危險作業(yè)（如進入轉動設備內部檢修），是否進行審批并安排專人監(jiān)護？

（分數(shù)  是：5分；  否：0分）

• 是否按規(guī)定搬運和使用選礦藥品（劑）？

（分數(shù)  是：5分；  否：0分）

• 操作起重設備和電氣作業(yè)等特種作業(yè)人員是否取得相應資格證書？

（分數(shù)  是：5分；     否：0分）

• 是否在照明不良的場所進行檢查、維護等作業(yè)？

（分數(shù)  是：0分；  否：4分）

• 尾礦輸送的砂泵站是否設有必要的監(jiān)測儀表和超壓保護等安全裝置？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 帶式輸送機運行時是否遵守下列規(guī)定：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：7分）

• 人員不乘坐、跨越、鉆爬帶式輸送機；

• 不運送規(guī)定物料以外的其他物料；

• 不用手撿礦石（手選皮帶除外）；

• 輸送帶、傳動輪和改向輪上的雜物，應及時停車清除；

• 不在輸送帶下清礦；

• 不進行檢修、打掃和注油；

• 不用手摸托滾、首尾輪等轉動部件。

• 員工是否執(zhí)行交接班制度？

  （分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 供電、變電所倒閘操作是否執(zhí)行下列規(guī)定？

（分數(shù)  是：3分；  最高分：6分）

• 操作人填寫操作票；

• 操作時一人操作，一人監(jiān)護。

符合（60分）

• 作業(yè)過程是否做到：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：12分）

• 按規(guī)定交接班，并做好交接班記錄；

• 按規(guī)定正確佩戴和使用個體防護用品；

• 作業(yè)人員熟悉安全出口和緊急撤離路線；

• 認真做好作業(yè)前的安全檢查確認工作；

• 嚴格遵照作業(yè)指導書或安全操作規(guī)程的要求進行作業(yè)；

• 作業(yè)結束認真清理作業(yè)現(xiàn)場，并認真填寫當班作業(yè)記錄。

• 破碎與篩分工序下列作業(yè)時是否做到有專人監(jiān)護：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：3分）

• 停車處理固定格篩卡礦、粗破碎機棚礦（囤礦或過鐵卡礦）以及進入機體檢查處理故障；

• 清理粗破碎機翻車場地積礦或進入破碎機進料口；

• 處理破碎機下部漏斗堵塞。

• 磨礦與分級作業(yè)時是否做到：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：8分）

• 禁止人員在磨礦機運轉的筒體兩側和下部逗留或工作；

• 封閉磨礦機入孔時，確認磨礦機內無人；

• 球磨機"脹肚"時，立即停止給料，并按規(guī)定程序處理；

• 給球磨機加球時，使用專門的加鋼球裝置及有保護作業(yè)人員的防護措施。

• 使用有毒、易燃、易爆等選礦藥品時是否做到：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：12分）

• 事先了解其化學性質、使用方法和注意事項，并掌握操作方法；

• 開瓶時，瓶口朝向無人處；

• 在通風條件良好的通風櫥內操作劇毒、刺激性和麻醉性以及揮發(fā)性的藥品；

• 使用移液管而不是用口直接吸取有毒或劇毒液體藥品；

• 在安全地點加熱或配制易燃、易爆藥品；

• 使用有毒、劇毒藥品后立即將器皿沖洗干凈，擦凈試驗臺。

• 搬運、使用強酸、強堿時是否做到：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：8分）

• 兩人搬運桶裝或壇裝的強酸、強堿；

• 用專用工具或車輛搬運，并放置牢固，嚴禁肩扛、背馱或徒手提運；

• 事先檢查確認所使用的工具、材料完好；

• 按規(guī)定穿戴好勞動防護用品；

• 用虹吸法將壇裝、桶裝的濃酸、濃堿注入器皿，嚴禁直接傾倒；

• 在通風良好的通風櫥內加熱濃酸、濃堿，且操作人員遠離；

• 按規(guī)定程序配制酸堿溶液；

• 事先準備必要的應急處置措施。

• 起重作業(yè)是否做到：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：8分）

• 視線不清或信號不明不作業(yè)；

• 不歪拉斜吊、拖拉物體；

• 吊物不從人員上方通過；

• 不利用限位開關停車；

• 吊運物件時不調整制動器；

• 制動墊異常磨損或磨損超過一半立即更換；

• 起重機吊鉤達到最低位置時，卷筒上鋼絲繩不少于3圈；

• 不用電磁盤代替起重機作業(yè)。

• 尾礦輸送作業(yè)是否做到：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：3分）

• 事故尾礦池定期清理，保持足夠的貯存容積；

• 尾礦輸送管、槽等，固定專人分班巡視檢查和維護管理；

• 金屬管道定期進行壁厚測定和維護。

• 在全部停電或部分停電的電氣設備上作業(yè)，是否做到：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：6分）

• 拉閘斷電，并采取開關箱加鎖等措施；

• 驗電、放電；

• 懸掛“有人作業(yè)，不準送電”的標示牌。

績效（80分）

• 作業(yè)過程管理的有效性：

（分數(shù)  是：4分；  最高分：60分）

• 作業(yè)人員安全操作技能滿足要求；

• 作業(yè)過程風險識別全面；

• 布置作業(yè)任務時強調作業(yè)風險及其防范措施；

• 檢修作業(yè)按規(guī)定履行作業(yè)審批程序；

• 新的、危險性較大的作業(yè)事先制定完整的作業(yè)方案，并進行技術交底；

• 勞動防護用品100%按規(guī)定配備和使用；

• 作業(yè)現(xiàn)場備品備件及大宗消耗品按規(guī)定定置存放；

• 作業(yè)工具完好且定置存放；

• 及時清理作業(yè)現(xiàn)場的粉塵、雜物；

• 按規(guī)定進行點巡檢；

• 建有健全的問題或異常發(fā)現(xiàn)、報告與處理機制；

• 需要監(jiān)護的作業(yè)100%有人監(jiān)護；

• 作業(yè)現(xiàn)場應急處置措施齊全、有效；

• 嚴格執(zhí)行班前會與交接班制度；

• 班組堅持開展定期學習、危險預知等活動。

• 作業(yè)記錄管理的有效性：

（分數(shù)  是：4分；  最高分：20分）

• 設備點檢、巡檢記錄清晰、完整；

• 交接班記錄完整；

• 班前會記錄完整；

• 班組日常安全活動記錄完整；

• 工藝、設備運行記錄清晰完整。

策劃（6分）

• 是否建立了包括下列內容的勞動防護用品管理制度：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：4分）

• 評估與采購；

• 貯存與發(fā)放；

• 使用與更換；

• 維護與保養(yǎng)。

• 是否建立了鼓勵員工正確使用勞動防護用品的機制？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

執(zhí)行（12分）

• 是否評估了防護需求，包括：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：3.5分）

• 頭保護；

• 眼睛保護；

• 臉保護；

• 聽力保護；

• 手保護；

• 腳保護；

• 呼吸保護。

• 是否為下列人員提供適合的勞動防護用品：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：1.5分）

• 員工；

• 承包商；

• 參觀者。

• 在發(fā)放勞動防護用品時，是否進行了正確使用和維護培訓？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否保存勞動防護用品的發(fā)放記錄？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 提供勞動防護用品的供應商是否具備相應的資質？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 不合格勞動防護用品是否禁止使用并得到了妥善處理？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

符合（18分）

• 是否建立勞動防護用品發(fā)放臺賬？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 所提供的勞動防護用品是否與可能的風險相適應？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（4分）
2．部分（2分）
3．否（0分）

• 接受正確使用和維護勞動防護用品培訓的員工比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 員工是否正確使用和維護勞動防護用品？

（分數(shù)  是：4分；     否：0分）

績效（24分）

• 勞動防護用品管理的有效性：

（分數(shù)  是：4分；  最高分：20分）

• 種類辨識充分；

• 產品質量符合要求；

• 發(fā)放臺賬清晰、完整；

• 使用方法正確；

• 報廢及時。

• 是否由于沒有正確提供或使用勞動防護用品而導致事故、事件的發(fā)生？

（分數(shù)  是：0分；     否：4分）

策劃（6分）

• 是否制定了基于風險評價的、包含下列要求的職業(yè)衛(wèi)生管理制度：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：2分）

• 職業(yè)衛(wèi)生管理人員的配備及其資質要求；

• 職業(yè)衛(wèi)生“三同時”要求；

• 職業(yè)病危害監(jiān)測與防治要求；

• 職工健康監(jiān)護要求。

• 制度是否明確負責職業(yè)衛(wèi)生管理的責任部門、人員及其職責？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 員工的健康監(jiān)護是否包含下列內容：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：2分）

• 上崗前體檢；

• 換崗前體檢；

• 退休前體檢；

• 特定的體檢。

• 是否針對體檢要求制定了體檢計劃？

（分數(shù)  是：1分；     否：0分）

執(zhí)行（12分）

• 職業(yè)衛(wèi)生管理人員是否接受過相關知識培訓？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 作業(yè)現(xiàn)場是否提供了衛(wèi)生設施和急救器材？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否已識別需要定期體檢的人員及其體檢周期？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否已識別需要進行特定的體檢的工種？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

符合（18分）

• 職業(yè)衛(wèi)生設施與服務是否滿足認定風險的要求？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（4分）
2．部分（2分）
3．否（0分）

• 上崗前體檢按計劃實施的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（4分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 在崗期間體檢按計劃實施的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（4分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 離崗時體檢按計劃實施的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（4分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 員工健康監(jiān)護檔案是否一人一份。

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

績效（24分）

• 職業(yè)衛(wèi)生管理的有效性：

（分數(shù)  是：2.5分；  最高分：10分）

• 職業(yè)衛(wèi)生管理人員經過培訓，能力滿足要求；

• 所提供的職業(yè)衛(wèi)生設施與服務充分、有效；

• 現(xiàn)場急救器材滿足現(xiàn)場風險的要求；

• 員工受傷害、疾病時獲得充足、有效的醫(yī)療救助。

• 員工健康監(jiān)護的有效性：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：10分）

• 按規(guī)定組織全部員工體檢；

• 調離并妥善安置有職業(yè)健康損害的員工；

• 如實、無償為員工提供健康監(jiān)護檔案復印件；

• 員工健康監(jiān)護檔案符合要求，并妥善保管；

• 禁止安排未成年人從事接觸職業(yè)病危害因素的作業(yè)。

• 是否因員工的健康因素等方面的原因導致過事故？

（分數(shù)  是：0分；  否：4分）

策劃（8分）

• 是否有職業(yè)病危害控制管理方面的規(guī)定？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否明確負責職業(yè)病危害控制管理的責任部門、人員及其職責？

（分數(shù)  是：4分；     否：0分）

執(zhí)行（16分）

• 是否針對可能的職業(yè)病危害因素，采取了下列控制措施：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：6分）

• 工程控制；

• 管理控制；

• 個人保護。

• 是否就下列內容對員工進行培訓：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：8分）

• 職業(yè)病危害辨識；

• 職業(yè)病危害后果；

• 自我防護方法；

• 職業(yè)病危害報告方法。

• 是否有準確的職業(yè)病危害清單？

（分數(shù)  是：2分；     否：0分）

符合（24分）

• 針對下列可能的職業(yè)病危害因素的控制措施是否得到有效實施：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：16分）

• 粉塵；

• 噪聲與振動；

• 危險化學品（包括有毒有害氣體）；

• 高溫與低溫；

• 輻射；

• 潮濕；

• 照度不良；

• 其他。

• 職業(yè)病危害控制設施是否得到有效維護？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（4分）
2．部分（2分）
3．否（0分）

• 員工是否全部接受了職業(yè)病危害知識培訓？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

績效（32分）

• 職業(yè)病危害防治的有效性：

（分數(shù)  是：4分；  最高分：24分）

• 職業(yè)病危害風險識別與分析充分；

• 作業(yè)人員經過培訓具有相應的知識和能力；

• 職業(yè)病危害因素監(jiān)測結果全部符合規(guī)定要求；

• 針對職業(yè)病危害因素的防治措施充分、有效；

• 職業(yè)衛(wèi)生設備、設施運行可靠，維護及時；

• 根據(jù)員工健康監(jiān)護結果分析、評估職業(yè)病危害防治措施的有效性。

• 是否有員工發(fā)生職業(yè)病或職業(yè)性疾?。?

（分數(shù)  是：0分；     否：8分）

策劃（6分）

• 是否針對識別的職業(yè)病危害建立了包括下列要求的監(jiān)測制度：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：4分）

• 監(jiān)測種類要求；

• 監(jiān)測方法要求；

• 監(jiān)測時間要求；

• 監(jiān)測地點要求；

• 監(jiān)測人員要求；

• 措施響應要求；

• 督促檢查要求；

• 記錄要求。

• 是否為職業(yè)病危害監(jiān)測配備了勝任的人員？

（分數(shù)  是：2分；     否：0分）

執(zhí)行（12分）

• 是否根據(jù)監(jiān)測制度進行了下列監(jiān)測：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：5分）

• 噪聲；

• 粉塵；

• 空氣質量；

• 有毒有害氣體；

• 其他。

• 是否保留了監(jiān)測記錄？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否對監(jiān)測結果進行了分析并找出相關的趨勢？

（分數(shù)  是：3分；     否：0分）

符合（18分）

• 已識別的職業(yè)病危害按規(guī)定實施監(jiān)測的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 對監(jiān)測結果予以分析并找出了相關趨勢的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 監(jiān)測人員與儀器設備配備的充分性？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．好（6分）
2．一般（3分）
3．差（0分）

績效（24分）

• 職業(yè)病危害監(jiān)測的有效性：

（分數(shù)  是：3分；  最高分：24分）

• 監(jiān)測項目全面；

• 監(jiān)測方法（包括測點布置）正確；

• 監(jiān)測頻次符合規(guī)范要求；

• 監(jiān)測程序規(guī)范、嚴格；

• 監(jiān)測記錄清晰、完整；

• 監(jiān)測人員勝任監(jiān)測工作；

• 監(jiān)測儀器設備配備充分；

• 監(jiān)測結果分析系統(tǒng)、全面，為控制職業(yè)病危害提供了有力支持。

策劃（6分）

• 是否制定了安全檢查制度，并對下列方面作出了明確規(guī)定：

（分數(shù)  是：1.5分；  最高分：6分）

• 檢查人員要求；

• 檢查類型、頻率、程序及相關技術保障；

• 檢查內容及其評審與更新要求；

• 檢查結果及重大安全隱患處理要求。

執(zhí)行（12分）

• 安全檢查的頻率是否依據(jù)風險水平確定？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否針對下列培訓內容對執(zhí)行檢查的人員進行了培訓：

（分數(shù)　是：1.5分；　最高分：6分）

• 安全檢查方法和技巧；

• 危險有害因素分類與識別方法；

• 風險控制技術；

• 檢查結果的處理要求。

• 是否建立了安全檢查信息收集、傳遞、處理和反饋的渠道？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否每年或在有變化發(fā)生時對檢查表進行了回顧和更新？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

符合（18分）

• 安全檢查的范圍是否涵蓋：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：4分）

• 所有作業(yè)場所，尤其是重點部位；

• 國家和上級部門要求的范圍。

• 檢查人員接受了培訓的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 是否針對不同的檢查對象制定了滿足下列要求的檢查表：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：6分）

• 反映檢查對象的風險特點；

• 檢查內容明確、具體；

• 判斷依據(jù)或對照標準選擇得當。

• 安全檢查記錄是否存檔并可獲??？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

績效（24分）

• 安全檢查制度的有效性：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：12分）

• 負責安全檢查的責任人員及其職責明確；

• 按照分級、分類檢查原則，確定的檢查類型齊全；

• 針對不同類型的檢查，確定的頻率合理，符合規(guī)定；

• 規(guī)定的檢查程序明確、檢查要求具體；

• 規(guī)定的檢查方法滿足不同檢查類型與檢查對象的要求；

• 針對檢查結果的處理要求，制度規(guī)定明確、具體、可執(zhí)行。

• 安全檢查的有效性：

（分數(shù)  是：1.5分；  最高分：9分）

• 制度完善、符合規(guī)定要求；

• 安全檢查人員培訓充分、勝任工作；

• 檢查內容評審、更新及時，反映了持續(xù)風險識別結果；

• 檢查記錄保存完整；

• 檢查發(fā)現(xiàn)的問題處理及時；

• 定期回顧檢查記錄，找出檢查發(fā)現(xiàn)的問題的規(guī)律性，并提出相應的應對措施。

• 是否由于安全檢查的原因導致事件、事故發(fā)生？

（分數(shù)  是：0分；  否：3分）

策劃（7分）

• 是否制定了巡回安全檢查制度？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 制度是否明確實施巡回檢查的責任人員及其職責？

（分數(shù)  是：3分；     否：0分）

執(zhí)行（14分）

• 相關部門是否依據(jù)巡回檢查制度的規(guī)定進行了巡回檢查？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否保存了巡回檢查的記錄，并可獲??？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否立即報告檢查發(fā)現(xiàn)的重大不安全因素和行為，并采取相應行動？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

符合（21分）

• 巡回檢查的內容是否包括：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：16分）

• 違章指揮或違章作業(yè)；

• 安全防護用品使用；

• 協(xié)同作業(yè)的統(tǒng)一指揮和信息聯(lián)絡；

• 危險作業(yè)的保護措施；

• 現(xiàn)場危險物品的存放和處置；

• 關鍵設備設施場所；

• 作業(yè)場所的危險因素；

• 作業(yè)人員的操作程序。

• 巡回檢查的時間是否是隨機的？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 巡回檢查路線確定是否合理，是否無盲區(qū)？

（分數(shù)  是：3分；     否：0分）

績效（28分）

• 巡回檢查的有效性：

（分數(shù)  是：7分；  最高分：28分）

• 有效地識別出人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境缺陷；

• 及時報告和處理檢查發(fā)現(xiàn)的問題；

• 各部門按職責范圍有效地開展巡回檢查；

• 巡回檢查時間、路線和記錄符合要求。

策劃（7分）

• 是否制定了例行檢查制度并確定了檢查頻率？

（分數(shù)  是：4分；     否：0分）

• 制度是否明確實施例行檢查的責任部門、人員及其職責？

（分數(shù)  是：3分；     否：0分）

執(zhí)行（14分）

• 是否依據(jù)例行檢查制度執(zhí)行了例行檢查？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否保存了例行檢查的記錄，并可獲??？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否針對例行檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否立即報告檢查發(fā)現(xiàn)的重大不安全因素和行為，并采取相應措施？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

符合（21分）

• 例行檢查內容是否包括：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：16分）

• 責任制和規(guī)章制度落實情況；

• 安全培訓和持證情況；

• 安全生產費用提取和使用情況；

• 檢查和隱患整改情況；

• 設備、設施檢測與維護保養(yǎng)情況；

• 健康監(jiān)護、個體防護用品發(fā)放、職業(yè)病危害監(jiān)控情況；

• 應急管理情況；

• 查防火及各項制度的落實情況等。

• 例行檢查的日程和周期是否符合班組、車間和選廠要求的規(guī)定？

（分數(shù)  是：5分；  否：0分）

績效（28分）

• 例行檢查的有效性：

（分數(shù)  是：4分；  最高分：28分）

• 檢查目的明確；

• 檢查內容齊全并有針對性；

• 有效地識別出安全管理的缺陷；

• 及時報告和處理檢查發(fā)現(xiàn)的問題；

• 各部門按職責范圍有效地開展例行檢查；

• 例行檢查的日程和時間符合要求；

• 檢查記錄完整。

策劃（9分）

• 是否制定了專業(yè)檢查制度，并確定了檢查頻率？

（分數(shù)  是：5分；  否：0分）

• 制度是否明確實施專業(yè)檢查的責任部門、人員及其職責？

（分數(shù)  是：4分；     否：0分）

執(zhí)行（18分）

• 是否識別需要專業(yè)檢查的設備、設施并建檔？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 需要專業(yè)檢查的設備、設施是否明確檢查周期？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否針對確定的專業(yè)檢查對象編制檢查表？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否按計劃實施了設備、設施的檢查與維護？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否保存了已完成的專業(yè)檢查記錄，并方便獲?。?

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

符合（27分）

• 專業(yè)檢查的類型是否包括：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：22分）

• 破碎與篩分檢查；

• 磨礦與分級檢查；

• 選別系統(tǒng)檢查；

• 脫水系統(tǒng)檢查；

• 尾礦輸送系統(tǒng)檢查；

• 運輸與起重設備設施檢查；

• 供配電系統(tǒng)檢查；

• 消防系統(tǒng)檢查；

• 通風除塵系統(tǒng)檢查；

• 危險化學品（包括有毒有害品）檢查；

• 礦石運輸系統(tǒng)。

• 專業(yè)檢查人員或外部專門機構的選擇是否得當？

（分數(shù)  是：5分；  否：0分）

績效（36分）

• 專項檢查的有效性：

（分數(shù)  是：5分；  最高分：30分）

• 檢查人員的專業(yè)知識和經驗滿足檢查對象要求；

• 專項安全檢查表的內容體現(xiàn)了檢查對象的風險特點；

• 聘請的實施專業(yè)檢查的外部專門機構具備相應的資質和能力；

• 專業(yè)檢查周期符合相關安全生產法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定；

• 有效地識別出檢查對象的固有缺陷；

• 檢查發(fā)現(xiàn)的問題得到及時報告和處理。

• 是否因專業(yè)檢查或檢驗設備的失效導致事件、事故的發(fā)生？

（分數(shù)  是：0分；  否：6分）

策劃（7分）

• 是否制定了綜合檢查制度？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 制度是否明確了實施綜合檢查的責任部門、人員及其職責？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

執(zhí)行（14分）

• 是否明確并實施了節(jié)假日檢查？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

• 是否明確了季節(jié)性檢查對象并按要求實施檢查？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 當主管部門要求進行檢查時是否按要求實施？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 針對識別出的問題是否采取了糾正和預防行動？

（分數(shù)  是：4分；  否：0分）

符合（21分）

• 綜合檢查內容是否包括：

（分數(shù)  是：3分；  最高分：15分）

• 重大風險的控制情況；

• 責任制的落實情況；

• 安全生產法律法規(guī)與其他要求的執(zhí)行情況；

• 主管部門布置的專項工作開展情況；

• 具有季節(jié)性特點的事故及災害的防控情況。

• 季節(jié)性檢查對象的識別是否充分？

（分數(shù)  是：6分；  否：0分）

績效（28分）

• 節(jié)假日、復產前檢查做到：

（分數(shù)  是：3分；  最高分：12分）

• 確認員工已接受安全培訓；

• 確認安全設備、設施運行可靠；

• 確認重大風險控制措施有效；

• 確認作業(yè)環(huán)境安全可靠。

• 季節(jié)性檢查做到：

（分數(shù)  是：3分；  最高分：12分）

• 確認針對可能的災害已做好重點部位的清理和維護；

• 確認針對可能的突發(fā)情況，已制定相應的應急處置措施，并準備了相應的物資和器材；

• 確認應急值守已安排到位；

• 確認緊急通信系統(tǒng)完好。

• 主管部門布置的檢查做到：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：4分）

• 在規(guī)定的時間內，按規(guī)定的程序和要求完成；

• 及時報送檢查結果。

策劃（ 4分）

• 針對糾正與預防措施的實施，是否建立了包含下列內容的保障制度？

（分數(shù)  是：1分；  最高分：4分）

• 溝通與實施要求；

• 負責部門、人員及其職責；

• 實施情況反饋要求；

• 實施情況跟蹤督查與效果評估要求。

執(zhí)行（8分）

• 針對糾正與預防措施溝通的要求，是否明確了：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：3分）

• 溝通人員；

• 溝通對象；

• 溝通記錄要求。

• 是否針對標準化實施中出現(xiàn)的問題采取了糾正與預防行動？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 未按計劃執(zhí)行的糾正與預防行動是否有跟進計劃或解釋？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 是否保存了糾正與預防行動的記錄，并可獲取？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 是否對糾正與預防行動執(zhí)行情況實施跟蹤監(jiān)督？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

符合（12分）

• 糾正與預防措施按計劃實施、完成的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（2分）
4．60%以下（0分）

• 對糾正與預防措施實施效果進行評估的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（4分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 實施的糾正與預防措施是否考慮了：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：2分）

• 人的因素；

• 設備、設施因素；

• 環(huán)境因素；

• 管理因素。

績效（16分）

• 糾正與預防措施管理的有效性：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：12分）

• 責任部門、人員及其職責明確；

• 針對問題提出的糾正與預防措施系統(tǒng)、全面；

• 存在同類問題的其他部門自覺實施糾正與預防措施；

• 對糾正與預防措施的實施情況，全部予以跟蹤監(jiān)督與效果評估；

• 糾正與預防措施的實施資源（人、財、物、技術、管理）保障充分；

• 涉及變化管理的全部履行變化管理程序。

• 是否因糾正與預防措施的失效導致事故、事件的發(fā)生？

（分數(shù)  是：0分；  否：4分）

策劃（4分）

• 是否建立了包括下列要求的應急管理及響應制度：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：2.5分）

• 應急事件認定要求；

• 應急預案編寫要求；

• 應急裝置配置要求；

• 應急事件演習要求；

• 應急預案評審與更新要求。

• 是否指定專人負責應急管理工作？

（分數(shù)  是：1.5分；  否：0分）

執(zhí)行（8分）

• 是否依據(jù)風險確定潛在的應急事件？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 確定的緊急事件是否包括企業(yè)周圍的情況？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 針對潛在的緊急事件是否預測了可能發(fā)生的時間與性質，并考慮人員密集度及影響？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 是否針對確定的緊急事件編寫了應急預案？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 是否對員工進行了應急處置培訓？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 當設備、設施或流程發(fā)生變化是否對應急預案進行回顧和更新？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 是否在生產場所的顯著處張貼了緊急疏散提示和設有緊急聯(lián)系電話？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

符合（12分）

• 在確定緊急事件時是否考慮了下列類型：

 （分數(shù)  是：1分；  最高分：9分）

• 自然災害；

• 機械傷害；

• 起重傷害；

• 高處墜落；

• 物體打擊；

• 觸電；

• 爆炸與火災；

• 油品、危險化學品泄漏；

• 中毒。

• 確定緊急事件時是否考慮法律法規(guī)與其他要求及以往事故、事件和緊急狀況？

 （分數(shù)  是：3分；  否：0分）

績效（16分）

• 確定的緊急事件是否全面、合理并與風險相對應？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（2分）
2．部分（1分）
3．否（0分）

• 指定的應急管理負責人員能夠勝任的程度：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（4分）
2．部分（2分）
3．否（0分）

• 緊急疏散路線和緊急聯(lián)系電話是否暢通：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（3分）
2．部分（1分）
3．否（0分）

• 應急培訓是否充分？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（3分）  
2．部分（1分）
3．否（0分）

• 員工對應急預案的熟悉程度：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．熟悉（4分）
2．基本熟悉（2分）
3．不熟悉（0分）

策劃（4分）

• 是否按下列層次原則制定了應急預案？

（分數(shù)  是：1分；  最高分：3分）

• 綜合預案；

• 專項預案；

• 現(xiàn)場應急處置方案。

• 應急預案是否明確了責任人員及其職責？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

執(zhí)行（8分）

• 針對識別的緊急事件是否按層次原則編制了應急預案？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 應急預案是否明確了責任人員履行職責的方法和手段？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否將應急預案分發(fā)給了相關的部門與人員？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否就應急預案對（或與）員工、承包商、其它相關人員進行培訓（或溝通）？

（分數(shù)  是：2分；     否：0分）

符合（12分）

• 根據(jù)《生產經營單位生產安全事故應急預案評審指南》的規(guī)定，應急預案的關鍵要素是否齊全？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 確定的緊急事件是否編寫了符合要求的專項應急預案：

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 相關的部門與人員獲得應急預案的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（4分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 員工與相關方接受應急預案培訓的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（4分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

績效（16分）

• 應急預案內容是否簡單、明了、易實施？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（3分）
2．部分（1分）
3．否（0分）

• 應急預案是否符合實際，可操作性強？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（3分）
2．部分（1分）
3．否（0分）

• 應急預案管理的有效性：

（分數(shù)  是：1分  最高分：3分）

• 評審與更新及時；

• 培訓與演練充分；

• 相關記錄完整。

• 應急預案是否覆蓋關鍵場所、要害部位、重大危險設施等？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（3分）
2．部分（1分）
3．否（0分）

• 應急預案是否按要求進行了備案？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（2分）
2．部分（1分）
3．否（0分）

• 班組安全活動是否學習和討論相關應急預案？

（分數(shù)  是：2分；     否：0分）

策劃（4分）

• 是否明確應急響應程序？

（分數(shù)  是：4分；     否：0分）

執(zhí)行（8分）

• 當緊急事件發(fā)生時，企業(yè)是否能夠做到：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：5分）

• 及時發(fā)出警報并通知有關人員；

• 及時啟動應急預案并做出應急響應；

• 應急人員及時到場；

• 有人指揮并控制好現(xiàn)場；

• 提供有效的應急設備設施；

• 應急通訊暢通；

• 實施現(xiàn)場警戒并疏散相關人員；

• 救治受傷人員并搜救失蹤人員；

• 應急人員安全；

• 控制泄漏物。

• 當緊急事件結束后，企業(yè)是否實施：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：3分）

• 現(xiàn)場恢復；

• 應急響應評估；

• 應急預案評審、修訂。

符合（12分）

• 應急響應條件設置是否合理、可行？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 應急指揮中心是否依照需要配備了下列必要的設備、設施：

（分數(shù)  是：1分；  否：10分）

• 通信設備；

• 相關圖紙、資料；

• 應急服務電話；

• 交通工具；

• 緊急、備用電源及設備；

• 應急處理方案；

• 周圍地區(qū)主要干線和支線道路的交通圖；

• 攝影設備；

• 應急人員配備能識別的徽章、袖標；

• 應急人員安全保障設備和設施。

績效（16分）

• 應急響應的有效性：

（分數(shù)  是：4分；  最高分：16分）

• 應急響應條件設置合理、可行；

• 應急響應程序明確、具體；

• 應急人員培訓充分，能力滿足要求；

• 應急指揮系統(tǒng)運行可靠，外部應急響應能力滿足要求。

策劃（4分）

• 是否針對識別的潛在緊急情況配置了滿足要求的應急隊伍？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 在配置應急隊伍時，是否考慮了下列人員：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：3分）

• 應急指揮；

• 醫(yī)療救護；

• 搶險救援；

• 安全警戒；

• 通訊聯(lián)絡；

• 后勤保障。

執(zhí)行（8分）

• 是否針對潛在緊急情況進行了應急能力評估，以確定所需的應急裝備和支援來源？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否對應急人員進行了應急知識和技能培訓？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否定期進行應急裝備與系統(tǒng)檢查、維護？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 每年是否回顧和更新應急裝備需求？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 與已識別的外部應急機構是否建立了正式的支援關系？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 是否通過演練來測試相互支援關系的效力？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

符合（12分）

• 應急知識和技能培訓是否包括下列內容：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：4分）

• 應急裝備的維護與使用；

• 現(xiàn)場自救與互救。

• 內、外部應急裝備的配備是否與潛在緊急情況相適應？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（4分）
2．部分（2分）
3．否（0分）

• 應急裝備與系統(tǒng)得到定期檢查、維護的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（4分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

績效（16分）

• 應急人員的配備是否合理、充分？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）

• 應急人員是否具備下列基本技能：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：4分）

• 響應能力；

• 設備操作能力；

• 現(xiàn)場問題處理能力；

• 救護能力。

• 應急人員是否熟悉潛在風險并了解風險控制措施？

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．是（2分）
2．部分（1分）
3．否（0分）

• 應急裝備是否具有：

（分數(shù)  是：0.5分； 最高分否：2分）

• 針對性；

• 合理性；

• 經濟性；

• 充分性。

• 支援的有效性：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：2分）

• 溝通暢通；

• 支援及時；

• 設備類型與數(shù)量充分；

• 支援人員勝任。

策劃（4分）

• 是否有針對應急演練與應急預案評審的管理制度？

（分數(shù)  是：1分；  否：0分）

• 制度是否明確下列內容：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：3分）

• 預案評審的頻率；

• 預案評審的組織要求；

• 應急演練的頻率；

• 應急演練的策劃要求；

• 演練結果評估要求；

• 預案評審與演練的記錄要求。

執(zhí)行（8分）

• 是否對應急預案進行了評審？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否開展應急演練？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 是否依據(jù)應急演練結果及時修訂應急預案并改進應急準備工作？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 修訂后的應急預案是否及時發(fā)放給相關人員，并對其提供了必要的培訓？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

符合（12分）

• 應急評審是否考慮下列信息：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：5分）

• 緊急情況響應和應急演練的結果；

• 外部應急經驗；

• 設備、設施或流程的變化情況；

• 承包商、供應商的意見和建議；

• 外部應急機構的意見和建議。

• 按計劃實施演練的應急預案的比例：

（分數(shù)  是：選擇一個答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

• 應急演練是否做到：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：4分）

• 演練時間、目標和范圍明確；

• 有演練方案，并明確了演練方式；

• 現(xiàn)場演練規(guī)則明確；

• 指定了演練效果評價人員；

• 安排了相關的后勤工作；

• 演練結束按要求編寫書面總結報告；

• 演練結束演練人員進行自我評估；

• 針對不足及時制定改正措施并確保實施。

績效（16分）

• 應急預案的演練是否檢驗了下列效果：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：8分）

• 應急資源（人、財、物、技術）配置的合理性、充分性；

• 相關人員應急培訓的充分性；

• 應急預案的操作性；

• 外部機構響應的及時性和外部應急能力的適宜性。

• 應急評審是否達到下列目的：

（分數(shù)  是：2分；  最高分：8分）

• 確保應急預案層次的合理性；

• 確?，F(xiàn)場應急處置方案或程序的充分性；

• 確保應急設備的保障能力；

• 確保應急人員和現(xiàn)場相關人員的應急處置能力。

策劃（3分）

• 是否制定了包括下列內容的事故、事件報告制度：

 （分數(shù)  是：0.5分；  最高分：3分）

• 事故、事件類別；

• 報告范圍（對象）；

• 報告時間；

• 報告方式；

• 報告內容；

• 補充報告要求等。

執(zhí)行（6分）

• 是否對報告的事故、事件進行登記管理？

 （分數(shù)  是：3分；  否：0分）

• 是否按照規(guī)定的范圍報告事故、事件？

（分數(shù)  是：3分；  否：0分）

符合（9分）

• 下列事故、事件是否按要求報告：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：6分）

• 人身傷亡事故；

• 職業(yè)??；

• 設備設施事故、事件；

• 財產損失事故、事件；

• 相關方的投訴；

• 未遂、違章。

• 現(xiàn)場作業(yè)人員接受事故、事件報告程序培訓的比例：

（分數(shù)  選擇一個答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）

績效（12分）

• 事故、事件報告程序的有效性：

 （分數(shù)  是：1分；  最高分：3分）

• 定義、類別清楚；

• 報告的時間、方式明確；

• 渠道暢通。

• 事故、事件登記冊是否清楚、完整？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 事故、事件報告的有效性：

（分數(shù)  是：1分；  最高分：3分）

• 報告及時；

• 報告對象準確、全面；

• 內容齊全。

• 員工對事故、事件報告程序的認可程度：

  （分數(shù)  選擇一個答案）
1．好（2分）
2．一般（1分）
3．差（0分）

• 是否存在事故、事件隱瞞不報的現(xiàn)象？

（分數(shù)  是：0分；  否：2分）

策劃（5分）

• 是否制定了事故、事件的調查制度？

（分數(shù)  是：2分；  否：0分）

• 調查制度是否包括以下要點：

（分數(shù)  是：0.5分；  最高分：2分）

• 事故、事件類型、調查機構及人員；

• 調查內容、調查方法、時間要求；

• 事故證據(jù)、資料的收集整理；

• 防范措施要求。

• 是否書面任命了事故、事件調查人員？